La Divisione degli esami della Securities and Exchange Commission ha nominato i "cripto-asset" e altre tecnologie emergenti come una priorità assoluta per quest'anno.
"La divisione condurrà esami di broker-dealer e RIA che utilizzano tecnologie finanziarie emergenti o impiegano nuove pratiche, comprese soluzioni tecnologiche e online per soddisfare le esigenze di conformità e marketing e per servire i conti degli investitori", ha affermato la SEC nel pubblico della divisione lista di cose da fare.
Tali esami si concentreranno sul fatto che le aziende che si occupano di risorse digitali "abbiano rispettato e seguito i rispettivi standard di cura quando formulano raccomandazioni, segnalazioni o forniscono consulenza sugli investimenti" e se rivedano continuamente le proprie pratiche di conformità, divulgazione e gestione del rischio.
La divisione esami si concentrerà anche sul garantire che i consulenti per gli investimenti abbiano rispettato una nuova regola di marketing implementata dalla commissione lo scorso anno che limita l'uso di testimonianze e raccomandazioni nella promozione degli investimenti. La SEC ha perseguito casi di alto profilo relativi all'approvazione di celebrità di risorse digitali.
Altri punti all'ordine del giorno che potrebbero applicarsi alle aziende che si occupano di risorse digitali includono esami dell'adempimento del dovere fiduciario da parte dei consulenti per gli investimenti e una revisione delle pratiche di sicurezza informatica da parte di broker-dealer, consulenti per gli investimenti e altri dichiaranti. Il pezzo fiduciario includerà se stanno valutando correttamente il rischio, come stanno eseguendo la custodia dei beni e come i consulenti gestiscono i conflitti di interesse.
"In un periodo di mercati in crescita, tecnologie in evoluzione e nuove forme di rischio, la nostra Divisione degli esami continua a proteggere gli investitori", ha affermato in una nota il presidente della SEC Gary Gensler. "Nell'eseguire le priorità del 2023, la divisione contribuirà a garantire il rispetto delle leggi e delle regole federali sui titoli".
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