Le autorità di regolamentazione negli Stati Uniti hanno nuovamente aumentato il controllo dello spazio crittografico. Sono emerse notizie secondo cui FTX, Sam Bankman-Fried e 3AC sono indagati per potenziali violazioni dei titoli.
La Securities and Exchange Commission (SEC) e la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) indagheranno sulle società.
Torna sotto controllo normativo
Secondo un deposito statale, l'exchange di criptovalute FTX, la sua divisione statunitense FTX US e il fondatore dell'exchange Sam Bankman-Fried sono indagati dalle autorità del Texas per potenziali violazioni dei titoli. Secondo i rapporti, le autorità di regolamentazione indagheranno se i conti fruttiferi offerti da FTX si qualificano come titoli non registrati, come descritto in un deposito separato in relazione alla procedura fallimentare di Voyager Digital. La FTX guidata da Sam Bankman-Fried aveva recentemente vinto l'asta per acquisire le attività dell'azienda fallita.
Il direttore dell'applicazione per il Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, ha dichiarato:
"La divisione Enforcement sta ora indagando su FTX Trading, FTX US e i loro principali, tra cui Sam Bankman-Fried".
In comunicazione con le autorità
Un portavoce di FTX ha affermato che l'azienda è in costante comunicazione con le autorità di regolamentazione, e questo è il caso da un po' di tempo.
“Siamo in trattative con l'autorità di regolamentazione dello stato del Texas da un po'. Abbiamo una domanda attiva per una licenza che è stata in sospeso e riteniamo di operare pienamente entro i limiti di ciò che possiamo fare nel frattempo. Non vediamo l'ora di continuare a lavorare con il Texas".
Conti a rendimento sotto controllo
Nella dichiarazione delle autorità statali, Rotunda afferma di aver aperto un conto su FTX tramite l'app FTX e di aver guadagnato un rendimento sui depositi di ETH e sui fondi trasferiti sul conto da questo conto bancario collegato. FTX consente ai suoi utenti di guadagnare un rendimento sui depositi, guadagnando fino all'8% di APY sui primi $ 10,000 e il 5% di APY su depositi superiori a $ 10,000 ma inferiori a $ 10 milioni. Secondo Rotunda, FTX non si è registrata per vendere o offrire titoli nello stato del Texas.
Rotunda ha scritto nel deposito,
"Sulla base del mio guadagno di rendimento e di un'indagine in corso da parte della Divisione di applicazione del Texas State Securities Board, il programma di rendimento sembra essere un contratto di investimento, prova di indebitamento e nota, e come tale sembra essere regolamentato come un titolo in Texas .”
La connessione del viaggiatore
Sam Bankman-Fried, guidato da FTX, aveva offerto a Voyager Digital una linea di credito di 500 milioni di dollari a giugno. Tuttavia, quest'ultimo ha dichiarato fallimento a luglio a causa dello sconvolgimento del mercato causato dal crollo di Terra. Le dichiarazioni presentate durante la procedura fallimentare hanno rivelato che Alameda Research, fondata anche da Sam Bankman-Fried, doveva a Voyager 377 milioni di dollari.
I FTX lo scambio ha raccolto le risorse di Voyager Digital per $ 1.4 miliardi, battendo la concorrenza di Wave Financial e Binance. Secondo le autorità, Voyager è anche oggetto di indagine su conti fruttiferi che potrebbero essere qualificati come titoli. Anche altre società come Celsius e BlockFi sono state sottoposte a un maggiore controllo da parte delle autorità di regolamentazione per quanto riguarda i loro prodotti.
Celsius e 3AC anche sotto controllo
Celsius è un'altra società che ha dichiarato fallimento dopo il crollo di Terra. La società è indagata dalla CFTC per possibile manipolazione del mercato e mancanza di trasparenza per quanto riguarda i fondi degli utenti. I rappresentanti di Celsius stanno collaborando alle indagini. 3AC è anche oggetto di indagine da parte della SEC e della CFTC, con le autorità di regolamentazione che cercano di capire se il crypto hedge fund con sede a Singapore abbia violato le regole a cui gli hedge fund devono conformarsi.
Secondo fonti ben piazzate, le autorità di regolamentazione ritengono che 3AC abbia fuorviato i clienti sul proprio bilancio e non abbia rivelato perché il fondo non fosse registrato presso le agenzie di regolamentazione necessarie.
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Fonte: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations