La Crypto Trading Unit di Robinhood ha multato di 30 milioni di dollari in un caso storico

L'unità di scambio di criptovalute per Robinhood è stata multata di 30 milioni di dollari dal Dipartimento dei servizi finanziari (DFS) dello Stato di New York in un caso storico per l'autorità di regolamentazione.

La multa multimilionaria arriva per violazioni delle normative antiriciclaggio e sicurezza informatica; la prima azione di questo tipo che il DFS ha intentato contro una società legata alle criptovalute.

Violazioni AML

Secondo una dichiarazione rilasciata dal Dipartimento dei servizi finanziari Robin Hood ha ricevuto una pesante sanzione per “mancanze significative” relative alla legge sul segreto bancario e alla normativa antiriciclaggio.

La multa in sé non sorprende Robin Hood. L'intermediazione online aveva pubblicamente rivelato che si aspettavano di ricevere una sorta di sanzione dall'autorità di regolamentazione già dal momento l'anno scorso in questo periodo. Tuttavia, mentre Robinhood inizialmente si aspettava che la multa fosse di circa 10 milioni di dollari, la cifra è poi triplicata.

Come parte dell'accordo, Robinhood sarà ora tenuto a mantenere "un consulente indipendente" per garantire che ulteriori ricadute conformità non si verificano.

"Con la crescita della sua attività, Robinhood Crypto non è riuscita a investire le risorse e l'attenzione adeguate per sviluppare e mantenere una cultura della conformità, un fallimento che ha portato a violazioni significative delle normative antiriciclaggio e sicurezza informatica del Dipartimento", ha affermato il sovrintendente Adrienne A. Harris in un comunicato diffuso il Martedì. "Tutte le società di valuta virtuale autorizzate nello Stato di New York sono soggette alle stesse normative antiriciclaggio, protezione dei consumatori e sicurezza informatica delle società di servizi finanziari tradizionali".

Il sovrintendente Harris ha continuato ad avvertire che il caso potrebbe non essere l'ultimo del suo genere.

"Il DFS continuerà a indagare e ad agire quando un licenziatario viola la legge o i regolamenti del Dipartimento, che sono fondamentali per proteggere i consumatori e garantire la sicurezza e la solidità delle istituzioni", ha aggiunto.  

Regolamentazione più equa

Mentre Harris ha intrapreso un'azione decisiva contro Robin Hood per i suoi fallimenti, la Soprintendenza DFS ha chiarito che l'azione legale dovrebbe essere l'ultima risorsa. Parlando al Wall Street Journal a Giugno ha detto: "Dovremmo avere trasparenza su quali sono le regole della strada", allontanandoci dalla "regolamentazione mediante l'applicazione", dove le pratiche sicure diventano chiare solo attraverso un'azione legale.

Come parte del suo impegno per la trasparenza, il DFS ha pubblicato una guida sulle stablecoin all'inizio di quest'anno. 

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