La divisione cripto della piattaforma di trading online Robinhood è stata multata di 30 milioni di dollari dal Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York (NYDFS) per presunta violazione delle regole antiriciclaggio e di sicurezza informatica, ha riportato martedì il Wall Street Journal.
L'unità Robinhood Crypto ha multato $ 30 milioni
Secondo il rapporto, la multa contro Robinhood è la prima azione di contrasto alle criptovalute del NYDFS. Il regolatore ha dichiarato che la sanzione è stata inflitta dopo che la piattaforma di trading non ha mantenuto e certificato programmi antiriciclaggio e di sicurezza informatica conformi.
Il NYDFS lo ha notato fallimenti significativi sono stati identificati sulla piattaforma di Robinhood attraverso una successiva indagine di applicazione.
L'autorità di regolamentazione ha inoltre affermato che il Bank Secrecy Act e il programma di conformità antiriciclaggio della società non disponevano di personale adeguato e che il suo programma di sicurezza informatica non è riuscito ad affrontare i rischi operativi.
Il controllo finanziario di New York ha affermato che Robinhood non ha soddisfatto alcuni requisiti di protezione dei consumatori, come avere un numero di telefono sul suo sito Web per i reclami dei consumatori.
Robinhood è ora tenuto a mantenere un consulente indipendente per valutare la sua conformità con l'autorità di regolamentazione.
"Il DFS continuerà a indagare e ad agire quando un licenziatario viola la legge o i regolamenti del Dipartimento, che sono fondamentali per proteggere i consumatori e garantire la sicurezza e la solidità delle istituzioni", ha affermato Adrienne A. Harris, il nuovo sovrintendente del NYDFS.
La multa non sorprende Robinhood, come l'azienda ha già rivelato nel luglio 2021 Archiviazione S-1 che dovrebbe pagare un accordo di 30 milioni di dollari al NYDFS, relativo a un'indagine antiriciclaggio nel suo business delle criptovalute.
Non la prima volta
Nel frattempo, questa non sarà la prima volta che Robinhood dovrà affrontare sanzioni pecuniarie da parte delle autorità di regolamentazione negli Stati Uniti.
Nel 2020 la piattaforma di trading ha pagato a $ 65 milioni di multa per saldare gli addebiti con la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per aver fuorviato i clienti su come l'azienda ricava i suoi ricavi dalle loro operazioni.
L'anno scorso, Robinhood lo era condannato a pagare circa 70 milioni di dollari multa dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per aver fuorviato i propri clienti e aver fatto perdere loro i fondi.
Fonte: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m