La SEC degli Stati Uniti indaga sui consulenti per gli investimenti sui regolamenti crittografici

• La SEC degli Stati Uniti sta indagando sui consulenti per gli investimenti registrati sul rispetto delle normative sulle criptovalute.
• Fonti anonime hanno riferito che la SEC sta interrogando gli sforzi dei consulenti per conformarsi ai regolamenti delle agenzie per la custodia delle risorse digitali dei clienti.
• La SEC sta chiedendo ai consulenti per gli investimenti le misure adottate dalle loro società per accedere alla custodia di società tra cui FTX.

Gli Stati Uniti Securities and Exchange Commission sta indagando sui consulenti per gli investimenti registrati per determinare se rispettano le normative relative alla custodia delle attività di criptovaluta dei clienti, hanno riferito tre fonti con accesso alle indagini.

Dal crollo dell'exchange di criptovalute FTX, la SEC ha indagato sugli sforzi dei consulenti per aderire ai regolamenti dell'agenzia in merito alla custodia delle risorse digitali dei clienti, ma l'indagine ha preso piede, secondo le fonti. Hanno accettato di parlare a condizione di anonimato perché le indagini sono private.

I consulenti che si occupano delle risorse digitali di un cliente spesso le conservano presso una terza parte.

Secondo una delle fonti, il personale delle forze dell'ordine della SEC sta chiedendo informazioni ai consulenti per gli investimenti sui passi compiuti dalle loro società per acquisire la custodia di piattaforme come FTX. L'ampia campagna di applicazione, che non è stata precedentemente pubblicizzata, è un'indicazione che l'indagine del principale regolatore dei mercati statunitensi nel settore delle criptovalute sta ora coprendo aziende più affermate di Wall Street.

Il capo del Blockchain and Cryptocurrency Group di Seward e Kissel, Anthony Tu-Sekine, ha aggiunto:

Questo è un ovvio problema di conformità per i consulenti per gli investimenti. Se hai la custodia dei beni dei clienti che sono titoli, allora devi custodirli con uno di questi depositari qualificati. Penso che sia una chiamata facile da fare per la SEC.

Ai consulenti per gli investimenti è vietato per legge avere la custodia del denaro o dei titoli dei clienti se non sono conformi agli standard di protezione patrimoniale specificati. Sebbene la SEC non mantenga un elenco specifico né conceda licenze alle società per diventare tali custodi, una di queste richieste è che i consulenti detengano tali beni presso una società giudicata "custode qualificata".

Inoltre, secondo gli avvocati, l'indagine della SEC indica che il regolatore si sta concentrando su un problema di lunga data per le società convenzionali che cercano di impegnarsi in criptovalute. Le linee guida contabili dell'agenzia hanno limitato le alternative disponibili per i consulenti alla ricerca di custodi, rendendo troppo dispendioso in termini di capitale per molti istituti di credito conservare le risorse digitali per conto dei clienti.

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