La Commodity Futures Trading Commission ha presentato una denuncia contro le società che gestiscono l'exchange di criptovalute KuCoin.
“La denuncia accusa KuCoin di aver effettuato operazioni illegali di futures su materie prime fuori borsa e di transazioni di merci al dettaglio con leva, margine o finanziate; ordini sollecitati e accettati per futures su materie prime, swap e transazioni su materie prime al dettaglio con leva, margine o finanziate senza registrarsi presso la CFTC", si legge nel comunicato stampa.
Nella denuncia della CFTC contro l'exchange, il regolatore afferma che KuCoin ha consentito agli investitori di scambiare materie prime tra cui bitcoin, ether e litecoin.
"Queste azioni hanno portato KuCoin completamente all'interno dell'autorità della CFTC e hanno richiesto che KuCoin si registrasse presso la CFTC e rispettasse tutte le normative applicabili", si legge nella causa.
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La CFTC ha affermato di voler richiedere "la rescissione, sanzioni pecuniarie civili, divieti permanenti di negoziazione e registrazione e un'ingiunzione permanente contro ulteriori violazioni dei regolamenti CEA e CFTC, come accusato".
La denuncia della CFTC segue una causa del Dipartimento di Giustizia. Il Dipartimento di Giustizia ha preso di mira l'exchange e i due cofondatori, sostenendo che gli imputati avevano violato il Bank Secrecy Act.
La Commissione ha affermato che da luglio 2019 a giugno 2023 l'exchange non ha implementato le procedure Know Your Customer (KYC). Tuttavia, le procedure KYC offerte ai clienti statunitensi erano presumibilmente una “finzione” e “non impedivano ai clienti statunitensi di scambiare interessi su materie prime e derivati sulla piattaforma”.
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Il Dipartimento di Giustizia ha affermato che KuCoin non ha richiesto il KYC e poi, nel luglio 2023, la piattaforma ha adottato un programma KYC dopo essere stata informata di un'indagine governativa.
Poiché l'exchange non ha applicato politiche antiriciclaggio, KuCoin ha trasmesso oltre 4 miliardi di dollari di "fondi sospetti e criminali" e ha ricevuto 5 miliardi di dollari operando "nell'ombra dei mercati finanziari".
Le azioni della CFTC e del DOJ non sono le prime azioni del governo che l'exchange ha dovuto affrontare. A dicembre, KuCoin ha stipulato un accordo con l'ufficio del procuratore generale di New York per 22 milioni di dollari.
Alla fine dello scorso anno, sia il DOJ che la CFTC hanno preso di mira un altro exchange di criptovalute, Binance, con un accordo multimiliardario. Binance è stata accusata anche di violazioni antiriciclaggio.
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Fonte: https://blockworks.co/news/cftc-alleges-eth-as-commodity-kucoin-lawsuit