La Commissione australiana per i titoli e gli investimenti (ASIC) ha pubblicato lunedì un aggiornamento dell'applicazione di sei mesi, segnalando di aver imposto sanzioni civili per 84.3 milioni di dollari australiani (circa 63.4 milioni di dollari) tra luglio 2021 e dicembre 2021 che è stato approvato dai tribunali.
L'ultima cifra è stata significativamente superiore rispetto ai sei mesi precedenti quando ASIC
ASIC
L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) è il principale regolatore in Australia per le aziende, i mercati, i servizi finanziari e il credito al consumo. Ha il potere, in base alle leggi sui servizi finanziari, di facilitare, regolamentare e far rispettare le leggi finanziarie australiane. L'Australian Commission è stata istituita ed è amministrata ai sensi dell'Australian Securities and Investment Commission Act del 2001. L'ASIC era inizialmente l'Australian Securities Commission basata sull'ASC Act del 1989. Inizialmente, l'idea era di unire le autorità di regolamentazione in Australia sostituendo la National Companies and Securities Commission e gli uffici Corporate Affairs. L'ASIC non regola le attività o registra le strutture aziendali, solo i nomi delle imprese. Una delle caratteristiche uniche del regolatore australiano è che oltre il 90% del suo budget operativo proviene da tasse e sanzioni. Queste tasse per il servizio, comprese le tasse di registrazione della società e le tasse di licenza per banche, broker e altre istituzioni finanziarie. Di cosa è responsabile l'ASIC? L'autorità di regolamentazione ha il compito di proteggere il pubblico dalle frodi finanziarie e di assicurarsi che l'investitore sia informato e comprenda il suo coinvolgimento. A tal fine, la Commissione fornisce una licenza a ciascun fornitore di servizi finanziari. L'ASIC testa e valuta la qualificazione e l'esperienza dei Consulenti Finanziari. Un licenziatario australiano di servizi finanziari (AFS), un rappresentante autorizzato, dipendente o direttore di un licenziatario AFS, o un dipendente o direttore di una persona giuridica correlata di un licenziatario AFS, è autorizzato a fornire consulenza personale ai clienti al dettaglio in merito a prodotti finanziari rilevanti per clienti al dettaglio ASIC monitora il comportamento dei Consulenti Finanziari e può accedere alle multe e rimuovere o sospendere la loro licenza. Il regolatore autorizza anche tutte le società di investimento e commerciali che operano in Australia. Uno dei servizi più importanti è l'Australian Market Regulation Feed. Per monitorare l'attività di negoziazione, i broker e gli operatori di mercato devono facilitare l'accesso al sistema integrato di sorveglianza del mercato dell'ASIC. Ciò significa che i broker e gli altri organismi pertinenti nel registro devono consentire l'accesso quotidiano a: Tutti gli ordini, le negoziazioni e le quotazioni elaborati e diffusi dal motore di trading Tutti i messaggi relativi alle sessioni di trading, al prezzo del prodotto e allo stato Stanno monitorando attentamente tutto online e Giorno di negoziazione
L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) è il principale regolatore in Australia per le aziende, i mercati, i servizi finanziari e il credito al consumo. Ha il potere, in base alle leggi sui servizi finanziari, di facilitare, regolamentare e far rispettare le leggi finanziarie australiane. L'Australian Commission è stata istituita ed è amministrata ai sensi dell'Australian Securities and Investment Commission Act del 2001. L'ASIC era inizialmente l'Australian Securities Commission basata sull'ASC Act del 1989. Inizialmente, l'idea era di unire le autorità di regolamentazione in Australia sostituendo la National Companies and Securities Commission e gli uffici Corporate Affairs. L'ASIC non regola le attività o registra le strutture aziendali, solo i nomi delle imprese. Una delle caratteristiche uniche del regolatore australiano è che oltre il 90% del suo budget operativo proviene da tasse e sanzioni. Queste tasse per il servizio, comprese le tasse di registrazione della società e le tasse di licenza per banche, broker e altre istituzioni finanziarie. Di cosa è responsabile l'ASIC? L'autorità di regolamentazione ha il compito di proteggere il pubblico dalle frodi finanziarie e di assicurarsi che l'investitore sia informato e comprenda il suo coinvolgimento. A tal fine, la Commissione fornisce una licenza a ciascun fornitore di servizi finanziari. L'ASIC testa e valuta la qualificazione e l'esperienza dei Consulenti Finanziari. Un licenziatario australiano di servizi finanziari (AFS), un rappresentante autorizzato, dipendente o direttore di un licenziatario AFS, o un dipendente o direttore di una persona giuridica correlata di un licenziatario AFS, è autorizzato a fornire consulenza personale ai clienti al dettaglio in merito a prodotti finanziari rilevanti per clienti al dettaglio ASIC monitora il comportamento dei Consulenti Finanziari e può accedere alle multe e rimuovere o sospendere la loro licenza. Il regolatore autorizza anche tutte le società di investimento e commerciali che operano in Australia. Uno dei servizi più importanti è l'Australian Market Regulation Feed. Per monitorare l'attività di negoziazione, i broker e gli operatori di mercato devono facilitare l'accesso al sistema integrato di sorveglianza del mercato dell'ASIC. Ciò significa che i broker e gli altri organismi pertinenti nel registro devono consentire l'accesso quotidiano a: Tutti gli ordini, le negoziazioni e le quotazioni elaborati e diffusi dal motore di trading Tutti i messaggi relativi alle sessioni di trading, al prezzo del prodotto e allo stato Stanno monitorando attentamente tutto online e Giorno di negoziazione
Leggi questo termine ha raccolto 29.6 milioni di dollari australiani penalizzando diverse società per violazioni.
Il supervisore del mercato finanziario agisce contro "la cattiva condotta per mantenere la fiducia e l'integrità nel sistema finanziario australiano e promuovere un sistema finanziario equo, forte ed efficiente per tutti gli australiani".
In totale, l'autorità di regolamentazione ha perseguito 99 persone e società per reati di responsabilità oggettiva che includono la limitazione a 21 persone ed enti di fornire servizi finanziari e crediti. Ha persino squalificato o rimosso 31 persone dalla carica di amministratori di società.
Inoltre, le azioni esecutive hanno portato a pene detentive di sei persone, con altre dieci persone o società condannate a pene non detentive.
Le azioni comprendono anche l'imposizione di condizioni di licenza aggiuntive su ASX per exchange
Exchange
Uno scambio è noto come un mercato che supporta il trading di derivati, materie prime, titoli e altri strumenti finanziari. Generalmente, uno scambio è accessibile tramite una piattaforma digitale o talvolta a un indirizzo tangibile in cui gli investitori si organizzano per eseguire il trading. Tra le principali responsabilità di uno scambio vi sarebbe quella di sostenere pratiche commerciali oneste ed eque. Questi sono fondamentali per garantire che la distribuzione dei tassi di sicurezza supportati su quella borsa siano effettivamente pertinenti con i prezzi in tempo reale. A seconda di dove risiedi, una borsa può essere definita borsa o scambio di azioni mentre, nel complesso, gli scambi sono presenti nella maggior parte dei paesi. Chi è quotato in borsa? Man mano che il trading continua a passare sempre più agli scambi elettronici, le transazioni diventano più disperse attraverso scambi diversi. Ciò a sua volta ha causato un'impennata nell'implementazione di algoritmi di trading e applicazioni di trading ad alta frequenza. Affinché una società sia quotata in borsa, ad esempio, una società deve divulgare informazioni come requisiti patrimoniali minimi, rapporti sugli utili certificati e rapporti finanziari. Non tutti gli scambi sono creati allo stesso modo, con alcuni che superano in modo significativo altri scambi. Le borse più importanti fino ad oggi includono la Borsa di New York (NYSE), la Borsa di Tokyo (TSE), la Borsa di Londra (LSE) e il Nasdaq. Al di fuori del trading, una borsa può essere utilizzata da società che mirano a raccogliere capitali, questo è più comunemente visto sotto forma di offerte pubbliche iniziali (IPO). Le borse ora possono gestire altre classi di attività, dato l'aumento delle criptovalute come un più popolare forma di commercio.
Uno scambio è noto come un mercato che supporta il trading di derivati, materie prime, titoli e altri strumenti finanziari. Generalmente, uno scambio è accessibile tramite una piattaforma digitale o talvolta a un indirizzo tangibile in cui gli investitori si organizzano per eseguire il trading. Tra le principali responsabilità di uno scambio vi sarebbe quella di sostenere pratiche commerciali oneste ed eque. Questi sono fondamentali per garantire che la distribuzione dei tassi di sicurezza supportati su quella borsa siano effettivamente pertinenti con i prezzi in tempo reale. A seconda di dove risiedi, una borsa può essere definita borsa o scambio di azioni mentre, nel complesso, gli scambi sono presenti nella maggior parte dei paesi. Chi è quotato in borsa? Man mano che il trading continua a passare sempre più agli scambi elettronici, le transazioni diventano più disperse attraverso scambi diversi. Ciò a sua volta ha causato un'impennata nell'implementazione di algoritmi di trading e applicazioni di trading ad alta frequenza. Affinché una società sia quotata in borsa, ad esempio, una società deve divulgare informazioni come requisiti patrimoniali minimi, rapporti sugli utili certificati e rapporti finanziari. Non tutti gli scambi sono creati allo stesso modo, con alcuni che superano in modo significativo altri scambi. Le borse più importanti fino ad oggi includono la Borsa di New York (NYSE), la Borsa di Tokyo (TSE), la Borsa di Londra (LSE) e il Nasdaq. Al di fuori del trading, una borsa può essere utilizzata da società che mirano a raccogliere capitali, questo è più comunemente visto sotto forma di offerte pubbliche iniziali (IPO). Le borse ora possono gestire altre classi di attività, dato l'aumento delle criptovalute come un più popolare forma di commercio.
Leggi questo termine interruzioni avvenute a novembre 2020.
"Questo periodo ha segnato anche il deposito dell'ultimo procedimento civile di ASIC derivante dalla Commissione reale per cattiva condotta nel settore bancario, pensionistico e dei servizi finanziari", ha aggiunto l'autorità di regolamentazione. Ha già concluso tutte le indagini, con dieci procedimenti ancora davanti ai tribunali.
Maggiore vigilanza normativa
Nel frattempo, il settore dei servizi finanziari in Australia è solo in crescita. Magnati Finanza in precedenza riferito che ha il più alte percentuali di investitori a livello globale nei mercati forex e contratti per differenze (CFD).
ASIC è anche diventato vigile contro le crescenti offerte di criptovalute all'interno della sua giurisdizione e ha persino chiuso i servizi di un'azienda per suo conto sospette offerte illegali. Di recente, il governo australiano ha anche pubblicato un documento di consultazione, definendo le criptovalute e proponendo anche un potenziale quadro normativo per il settore.
La Commissione australiana per i titoli e gli investimenti (ASIC) ha pubblicato lunedì un aggiornamento dell'applicazione di sei mesi, segnalando di aver imposto sanzioni civili per 84.3 milioni di dollari australiani (circa 63.4 milioni di dollari) tra luglio 2021 e dicembre 2021 che è stato approvato dai tribunali.
L'ultima cifra è stata significativamente superiore rispetto ai sei mesi precedenti quando ASIC
ASIC
L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) è il principale regolatore in Australia per le aziende, i mercati, i servizi finanziari e il credito al consumo. Ha il potere, in base alle leggi sui servizi finanziari, di facilitare, regolamentare e far rispettare le leggi finanziarie australiane. L'Australian Commission è stata istituita ed è amministrata ai sensi dell'Australian Securities and Investment Commission Act del 2001. L'ASIC era inizialmente l'Australian Securities Commission basata sull'ASC Act del 1989. Inizialmente, l'idea era di unire le autorità di regolamentazione in Australia sostituendo la National Companies and Securities Commission e gli uffici Corporate Affairs. L'ASIC non regola le attività o registra le strutture aziendali, solo i nomi delle imprese. Una delle caratteristiche uniche del regolatore australiano è che oltre il 90% del suo budget operativo proviene da tasse e sanzioni. Queste tasse per il servizio, comprese le tasse di registrazione della società e le tasse di licenza per banche, broker e altre istituzioni finanziarie. Di cosa è responsabile l'ASIC? L'autorità di regolamentazione ha il compito di proteggere il pubblico dalle frodi finanziarie e di assicurarsi che l'investitore sia informato e comprenda il suo coinvolgimento. A tal fine, la Commissione fornisce una licenza a ciascun fornitore di servizi finanziari. L'ASIC testa e valuta la qualificazione e l'esperienza dei Consulenti Finanziari. Un licenziatario australiano di servizi finanziari (AFS), un rappresentante autorizzato, dipendente o direttore di un licenziatario AFS, o un dipendente o direttore di una persona giuridica correlata di un licenziatario AFS, è autorizzato a fornire consulenza personale ai clienti al dettaglio in merito a prodotti finanziari rilevanti per clienti al dettaglio ASIC monitora il comportamento dei Consulenti Finanziari e può accedere alle multe e rimuovere o sospendere la loro licenza. Il regolatore autorizza anche tutte le società di investimento e commerciali che operano in Australia. Uno dei servizi più importanti è l'Australian Market Regulation Feed. Per monitorare l'attività di negoziazione, i broker e gli operatori di mercato devono facilitare l'accesso al sistema integrato di sorveglianza del mercato dell'ASIC. Ciò significa che i broker e gli altri organismi pertinenti nel registro devono consentire l'accesso quotidiano a: Tutti gli ordini, le negoziazioni e le quotazioni elaborati e diffusi dal motore di trading Tutti i messaggi relativi alle sessioni di trading, al prezzo del prodotto e allo stato Stanno monitorando attentamente tutto online e Giorno di negoziazione
L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) è il principale regolatore in Australia per le aziende, i mercati, i servizi finanziari e il credito al consumo. Ha il potere, in base alle leggi sui servizi finanziari, di facilitare, regolamentare e far rispettare le leggi finanziarie australiane. L'Australian Commission è stata istituita ed è amministrata ai sensi dell'Australian Securities and Investment Commission Act del 2001. L'ASIC era inizialmente l'Australian Securities Commission basata sull'ASC Act del 1989. Inizialmente, l'idea era di unire le autorità di regolamentazione in Australia sostituendo la National Companies and Securities Commission e gli uffici Corporate Affairs. L'ASIC non regola le attività o registra le strutture aziendali, solo i nomi delle imprese. Una delle caratteristiche uniche del regolatore australiano è che oltre il 90% del suo budget operativo proviene da tasse e sanzioni. Queste tasse per il servizio, comprese le tasse di registrazione della società e le tasse di licenza per banche, broker e altre istituzioni finanziarie. Di cosa è responsabile l'ASIC? L'autorità di regolamentazione ha il compito di proteggere il pubblico dalle frodi finanziarie e di assicurarsi che l'investitore sia informato e comprenda il suo coinvolgimento. A tal fine, la Commissione fornisce una licenza a ciascun fornitore di servizi finanziari. L'ASIC testa e valuta la qualificazione e l'esperienza dei Consulenti Finanziari. Un licenziatario australiano di servizi finanziari (AFS), un rappresentante autorizzato, dipendente o direttore di un licenziatario AFS, o un dipendente o direttore di una persona giuridica correlata di un licenziatario AFS, è autorizzato a fornire consulenza personale ai clienti al dettaglio in merito a prodotti finanziari rilevanti per clienti al dettaglio ASIC monitora il comportamento dei Consulenti Finanziari e può accedere alle multe e rimuovere o sospendere la loro licenza. Il regolatore autorizza anche tutte le società di investimento e commerciali che operano in Australia. Uno dei servizi più importanti è l'Australian Market Regulation Feed. Per monitorare l'attività di negoziazione, i broker e gli operatori di mercato devono facilitare l'accesso al sistema integrato di sorveglianza del mercato dell'ASIC. Ciò significa che i broker e gli altri organismi pertinenti nel registro devono consentire l'accesso quotidiano a: Tutti gli ordini, le negoziazioni e le quotazioni elaborati e diffusi dal motore di trading Tutti i messaggi relativi alle sessioni di trading, al prezzo del prodotto e allo stato Stanno monitorando attentamente tutto online e Giorno di negoziazione
Leggi questo termine ha raccolto 29.6 milioni di dollari australiani penalizzando diverse società per violazioni.
Il supervisore del mercato finanziario agisce contro "la cattiva condotta per mantenere la fiducia e l'integrità nel sistema finanziario australiano e promuovere un sistema finanziario equo, forte ed efficiente per tutti gli australiani".
In totale, l'autorità di regolamentazione ha perseguito 99 persone e società per reati di responsabilità oggettiva che includono la limitazione a 21 persone ed enti di fornire servizi finanziari e crediti. Ha persino squalificato o rimosso 31 persone dalla carica di amministratori di società.
Inoltre, le azioni esecutive hanno portato a pene detentive di sei persone, con altre dieci persone o società condannate a pene non detentive.
Le azioni comprendono anche l'imposizione di condizioni di licenza aggiuntive su ASX per exchange
Exchange
Uno scambio è noto come un mercato che supporta il trading di derivati, materie prime, titoli e altri strumenti finanziari. Generalmente, uno scambio è accessibile tramite una piattaforma digitale o talvolta a un indirizzo tangibile in cui gli investitori si organizzano per eseguire il trading. Tra le principali responsabilità di uno scambio vi sarebbe quella di sostenere pratiche commerciali oneste ed eque. Questi sono fondamentali per garantire che la distribuzione dei tassi di sicurezza supportati su quella borsa siano effettivamente pertinenti con i prezzi in tempo reale. A seconda di dove risiedi, una borsa può essere definita borsa o scambio di azioni mentre, nel complesso, gli scambi sono presenti nella maggior parte dei paesi. Chi è quotato in borsa? Man mano che il trading continua a passare sempre più agli scambi elettronici, le transazioni diventano più disperse attraverso scambi diversi. Ciò a sua volta ha causato un'impennata nell'implementazione di algoritmi di trading e applicazioni di trading ad alta frequenza. Affinché una società sia quotata in borsa, ad esempio, una società deve divulgare informazioni come requisiti patrimoniali minimi, rapporti sugli utili certificati e rapporti finanziari. Non tutti gli scambi sono creati allo stesso modo, con alcuni che superano in modo significativo altri scambi. Le borse più importanti fino ad oggi includono la Borsa di New York (NYSE), la Borsa di Tokyo (TSE), la Borsa di Londra (LSE) e il Nasdaq. Al di fuori del trading, una borsa può essere utilizzata da società che mirano a raccogliere capitali, questo è più comunemente visto sotto forma di offerte pubbliche iniziali (IPO). Le borse ora possono gestire altre classi di attività, dato l'aumento delle criptovalute come un più popolare forma di commercio.
Uno scambio è noto come un mercato che supporta il trading di derivati, materie prime, titoli e altri strumenti finanziari. Generalmente, uno scambio è accessibile tramite una piattaforma digitale o talvolta a un indirizzo tangibile in cui gli investitori si organizzano per eseguire il trading. Tra le principali responsabilità di uno scambio vi sarebbe quella di sostenere pratiche commerciali oneste ed eque. Questi sono fondamentali per garantire che la distribuzione dei tassi di sicurezza supportati su quella borsa siano effettivamente pertinenti con i prezzi in tempo reale. A seconda di dove risiedi, una borsa può essere definita borsa o scambio di azioni mentre, nel complesso, gli scambi sono presenti nella maggior parte dei paesi. Chi è quotato in borsa? Man mano che il trading continua a passare sempre più agli scambi elettronici, le transazioni diventano più disperse attraverso scambi diversi. Ciò a sua volta ha causato un'impennata nell'implementazione di algoritmi di trading e applicazioni di trading ad alta frequenza. Affinché una società sia quotata in borsa, ad esempio, una società deve divulgare informazioni come requisiti patrimoniali minimi, rapporti sugli utili certificati e rapporti finanziari. Non tutti gli scambi sono creati allo stesso modo, con alcuni che superano in modo significativo altri scambi. Le borse più importanti fino ad oggi includono la Borsa di New York (NYSE), la Borsa di Tokyo (TSE), la Borsa di Londra (LSE) e il Nasdaq. Al di fuori del trading, una borsa può essere utilizzata da società che mirano a raccogliere capitali, questo è più comunemente visto sotto forma di offerte pubbliche iniziali (IPO). Le borse ora possono gestire altre classi di attività, dato l'aumento delle criptovalute come un più popolare forma di commercio.
Leggi questo termine interruzioni avvenute a novembre 2020.
"Questo periodo ha segnato anche il deposito dell'ultimo procedimento civile di ASIC derivante dalla Commissione reale per cattiva condotta nel settore bancario, pensionistico e dei servizi finanziari", ha aggiunto l'autorità di regolamentazione. Ha già concluso tutte le indagini, con dieci procedimenti ancora davanti ai tribunali.
Maggiore vigilanza normativa
Nel frattempo, il settore dei servizi finanziari in Australia è solo in crescita. Magnati Finanza in precedenza riferito che ha il più alte percentuali di investitori a livello globale nei mercati forex e contratti per differenze (CFD).
ASIC è anche diventato vigile contro le crescenti offerte di criptovalute all'interno della sua giurisdizione e ha persino chiuso i servizi di un'azienda per suo conto sospette offerte illegali. Di recente, il governo australiano ha anche pubblicato un documento di consultazione, definendo le criptovalute e proponendo anche un potenziale quadro normativo per il settore.
Fonte: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/