California Mutual Fund Manager ottiene quattro anni di carcere in $ 106 milioni di frode

(Bloomberg) - Un gestore di fondi comuni di investimento della California è stato condannato a quattro anni di carcere per aver frodato investitori i cui 106 milioni di dollari, secondo lui, sarebbero stati investiti in buoni del tesoro statunitensi e altri beni sicuri, ma sono stati invece persi in investimenti molto più rischiosi.

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Ofer Abarbanel è stato condannato mercoledì dal tribunale federale di Manhattan. Si è dichiarato colpevole a settembre per frode di consulente per gli investimenti, ammettendo di aver mentito a un gruppo di investitori che non era stato nominato dai pubblici ministeri. Un documento giudiziario depositato dal gruppo lo identificava come Mosaic Financial Ltd. Il gruppo ha perso $ 20 milioni.

"Il mio terribile fallimento non rappresenta chi sono", ha detto Abarbanel al giudice distrettuale degli Stati Uniti Louis Kaplan, diventando a volte visibilmente emotivo. "Non ho mai avuto intenzione di fargli perdere soldi, solo per fare soldi."

I pubblici ministeri avevano chiesto che Abarbanel fosse condannato a cinque anni dietro le sbarre. Abarbanel ha chiesto la libertà vigilata e il servizio alla comunità.

Abarbanel, un cittadino israeliano che vive a Woodland Hills, in California, ha co-fondato un fondo registrato nelle Isole Cayman chiamato Income Collecting 1-3 Months T-Bills Mutual Fund, con più classi di azioni quotate sul mercato azionario Nasdaq, secondo i pubblici ministeri.

"Come risultato degli inganni di Abarbanel, gli investimenti nel fondo erano significativamente più rischiosi di quanto Abarbanel avesse rappresentato e quindi più rischiosi di quanto gli investitori capissero", hanno affermato i pubblici ministeri in una dichiarazione del tribunale.

Quando il fondo è stato liquidato, gli investitori hanno recuperato circa 85 milioni di dollari del loro denaro, ha affermato il governo. Oltre al periodo di detenzione, ad Abarbanel è stato ordinato di rinunciare e di pagare una restituzione di 106 milioni di dollari.

In una lettera al giudice, Mosaic ha affermato che Arbarbanel “ripetutamente non si assume la responsabilità” del suo crimine.

Il caso è US v. Abarbanel, 21-cr-00532, US District Court, Southern District of New York (Manhattan).

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(Aggiornamenti con le osservazioni dell'imputato nel terzo paragrafo.)

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