Caroline Ellison, l'ex CEO della società di trading algoritmico fallita Alameda, ha detto a un giudice di essere d'accordo con l'ex CEO di FTX caduto in disgrazia Sam Bankman-Fried nel fornire "dichiarazioni finanziarie materialmente fuorvianti agli istituti di credito di Alameda".
Secondo una trascrizione della sua allocuzione in aula, consegnata il 19 dicembre ma tenuta sigillata fino a quando Bankman-Fried non è stata rilasciata con una cauzione di $ 250 milioni tre giorni dopo, Ellison ha detto al giudice del tribunale distrettuale degli Stati Uniti Ronnie Abrams: "Sono davvero dispiaciuto per quello che ho fatto, sapevo che era sbagliato".
Il tribunale le ha chiesto di chiarire. "Sapevi anche che era illegale?"
«Sì», rispose Ellison.
Ellison, insieme al co-fondatore di FTX Gary Wang, dichiarato colpevole la scorsa settimana alle accuse federali in relazione al loro ruolo nelle frodi che hanno contribuito al collasso di FTX, ed entrambi stanno collaborando con il distretto meridionale di New York. La notizia dei loro patteggiamento è stata trattenuta fino a quando Bankman-Fried non lo è stato in viaggio verso gli Stati Uniti dalle Bahamas.
I rendiconti finanziari fuorvianti si presentavano sotto forma di "bilanci trimestrali che nascondevano l'entità del prestito di Alameda ei miliardi di dollari di prestiti che Alameda aveva fatto", ha spiegato Ellison.
"Ho concordato con Mr. Bankman-Fried e altri di non rivelare pubblicamente la vera natura del rapporto tra Alameda e FTX, incluso l'accordo di credito di Alameda", ha detto.
La trascrizione è stata esaminata e riportata separatamente dal New York Times, Reuterse Bloomberg. Le porzioni erano anche pubblicato su Twitter di Matthew Russell Lee di Stampa del centro città.
Confermata la dichiarazione di Ellison rapporti precedenti che Alameda godeva di un trattamento speciale da parte di FTX, in grado di prelevare liberamente denaro dalla sua consociata.
"Ho capito che i dirigenti di FTX avevano implementato impostazioni speciali sull'account FTX.com di Alameda che consentivano ad Alameda di mantenere saldi negativi in varie valute fiat e criptovalute", ha affermato. "In termini pratici, questo accordo ha consentito ad Alameda di accedere a una linea di credito illimitata senza essere tenuta a fornire garanzie, senza dover pagare interessi su saldi negativi e senza essere soggetta a richieste di margine o ai protocolli di liquidazione di FTX.com".
Ellison ha inoltre ammesso che lei e altri sapevano quando Alameda era troppo indebitata e cosa significava.
"Ho capito che se i conti FTX di Alameda avevano saldi negativi significativi in una determinata valuta, significava che Alameda stava prendendo in prestito fondi che i clienti di FTX hanno depositato sull'exchange."
La CFTC fa causa a Sam Bankman-Fried, FTX e Alameda per aver violato le leggi sulle materie prime
Per quanto riguarda Bankman-Fried, Ellison ha affermato che lui e altri dirigenti avevano ottenuto prestiti da Alameda, che nel frattempo stava effettuando "numerosi grandi investimenti di rischio illiquidi".
Per rimborsare quei prestiti, Ellison ha affermato di aver "accordato con altri" di prendere in prestito miliardi di dollari da FTX.
"Ho capito che FTX avrebbe dovuto utilizzare i fondi dei clienti per finanziare i suoi prestiti ad Alameda", ha detto. "La maggior parte dei clienti FTX non si aspettava che FTX avrebbe prestato le proprie partecipazioni in asset digitali e depositi in valuta fiat ad Alameda in questo modo."
Ellison aveva anche un messaggio per le vittime del crollo aziendale.
"Voglio scusarmi per le mie azioni con i clienti interessati di FTX, i finanziatori di Alameda e gli investitori di FTX", ha affermato. "Da quando FTX e Alameda sono crollate nel novembre 2022, ho lavorato duramente per assistere il recupero dei beni a vantaggio dei clienti e per collaborare alle indagini del governo".
"Sono qui oggi per accettare la responsabilità delle mie azioni dichiarandomi colpevole", ha concluso.
Fonte: https://finance.yahoo.com/news/caroline-ellison-knew-wrong-implicates-011350730.html