Accuse penali contro SBF "sul tavolo" dopo il crollo epico di FTX

I problemi legali dell'ex CEO di FTX Sam Bankman-Fried potrebbero andare di male in peggio. Dopo che il suo impero crittografico ha presentato istanza di protezione dal fallimento, Bankman-Fried potrebbe essere incriminato – con i suoi stessi tweet che integrano le prove – affermano gli esperti legali. 

FTX e più di 100 delle sue affiliate hanno dichiarato bancarotta venerdì, il finale di uno scioccante crollo per il secondo scambio di criptovalute più grande del mondo. Allo stesso tempo, Bankman-Fried ha rassegnato le dimissioni dalla carica di CEO della società da lui fondata tre anni fa, che valeva 32 miliardi di dollari al suo apice a gennaio. Entro venerdì la sua restante fortuna di $ 16 miliardi era spazzato via. 

In un filo tweet ieri, Bankman-Fried si è scusato per il crollo e ha rivelato nuovi dettagli sulle disparità tra il suo "senso" della liquidità dell'exchange e del margine utente e i numeri effettivi. 

“Le accuse penali sono sul tavolo. È possibile", ha affermato Teresa Goody Guillén, un partner del gruppo di impiegati e forze dell'ordine di BakerHostetler. "Nella sua serie di tweet, fa numerose ammissioni che potrebbero essere usate contro di lui".

Diversi portavoce di FTX non hanno risposto alle richieste.

Bankman-Fried non è stato ancora accusato di alcun illecito penale e la procedura fallimentare potrebbe richiedere anni per essere completata. Ma il Dipartimento di Giustizia potrebbe intentare accuse penali contro Bankman-Fried, secondo un ex vice procuratore generale. 

"Devono guardarlo", ha detto l'avvocato di Consensys Bill Hughes, che ha servito come vice procuratore generale degli Stati Uniti. Secondo quanto riferito, il DoJ ha aperto un'indagine sulla questione.

Tweeting attraverso di esso

Con una mossa insolita per l'amministratore delegato di un'azienda in difficoltà, Bankman-Fried ha pubblicato lunghi commenti su Twitter nell'ultima settimana incentrandosi sulle turbolenze di FTX. In primo luogo, Bankman-Fried ha insistito sul fatto che la sua azienda fosse "a posto", e in seguito si è scusato con i clienti per lo "spettacolo di merda" e ha affermato di accettare la colpa per il crollo dell'exchange. In un tribunale penale, le sue dichiarazioni potrebbero essere considerate un'ammissione di colpa. 

"Entra nella divulgazione definitiva di ciò che era il margine e la liquidità", ha affermato Goody Guillén, che in precedenza era stato consulente legale per la Securities and Exchange Commission. "Non si tratta solo di ammissioni di potenziali illeciti, ma ha anche rilasciato dichiarazioni su cui le persone facevano affidamento che saranno esaminate per la loro verità". 

Le affermazioni di Bankman-Fried sulla mancanza di conoscenza della situazione finanziaria e delle attività dello scambio probabilmente non lo aiuteranno nemmeno.

"Sta per sentire il suo avvocato parlargli di uno standard chiamato 'sapeva o avrebbe dovuto sapere'", ha affermato John Roe, presidente di Roe Capital Management e membro del consiglio della National Introducing Brokers Association, un'associazione di categoria dell'industria delle materie prime. “Come fai a non sapere quale fosse la tua leva? È pazzesco.

Gli avvocati del governo esamineranno anche i tweet dell'ex CEO di FTX per vedere se ha ingannato per sostenere i prezzi di mercato.

“C'è un problema se le affermazioni nei suoi tweet fossero accurate o meno. E c'è anche un problema riguardo alla sua intenzione di realizzare i tweet, perché sembra che abbiano avuto conseguenze sul mercato", ha aggiunto Goody Guillén. "Se fosse determinato, sulla base di fatti e circostanze, ad esempio, che quei tweet sono stati realizzati con l'intento di avere un impatto commovente sul mercato, ciò potrebbe essere manipolazione del mercato e frode".

Altre complicazioni legali

Le accuse di commistione delle attività dei clienti per finanziare il trading proprietario riceveranno anche un controllo significativo da parte di pubblici ministeri e autorità di regolamentazione.

"Questa è una commistione di beni dei clienti con i fondi, e non credo che la maggior parte delle persone pensasse di scommettere su una scommessa proprietaria", ha affermato Roe, che ha co-guidato una coalizione di investitori di MF Global in contenzioso dopo che l'intermediazione di materie prime è fallita in 2011. "E se lo fossero, sarebbe la prigione".

Il fallimento di MF Global può fungere da punto di riferimento per FTX e le sue società affiliate. L'amministratore delegato dell'azienda, Jon Corzine, ex senatore degli Stati Uniti e governatore del New Jersey, ha subito sanzioni civili ed è stato bandito dall'industria dei futures dopo che l'azienda è crollata a causa di scommesse eccessivamente indebitate e di una cattiva gestione del rischio. Ma la presunta mescolanza dei beni dei clienti con altri pool di denaro controllati dall'azienda, false affermazioni che i conti erano assicurati dalla FDICe alcune dichiarazioni pubbliche sulla salute di FTX US riceveranno probabilmente una lunga occhiata per un potenziale procedimento giudiziario.

“Il solo fatto di essere stupidi e sconsiderati con i soldi non è un crimine, ma la frode lo è. Mentire intenzionalmente sull'uso delle risorse dei clienti FTX è una frode", ha affermato Jim Angel, professore associato presso la McDonough School of Business della Georgetown University.

La natura intricata della struttura aziendale di FTX, in gran parte intenzionalmente lasciata fuori dagli Stati Uniti e diffusa in diverse giurisdizioni, potrebbe complicare ulteriormente qualsiasi indagine. La portata globale di FTX significa anche che potrebbe essere coinvolta un'ampia gamma di autorità.

"Costruire le prove, costruire i fatti, spesso richiede tempo", il presidente della SEC Gary Gensler disse durante una recente apparizione televisiva, riconoscendo un'indagine in corso sulla società.

Con segnalazione aggiuntiva di Colin Wilhelm.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Tutti i diritti riservati. Questo articolo è fornito a solo scopo informativo. Non viene offerto o destinato a essere utilizzato come consulenza legale, fiscale, di investimento, finanziaria o di altro tipo.