Il Dipartimento di Giustizia sta cambiando il modo in cui persegue le aziende e potrebbe mettere in prigione più dirigenti

Cambiamenti significativi stanno arrivando al modo in cui i pubblici ministeri federali gestiranno i casi penali dei colletti bianchi, ponendo maggiore enfasi sul perseguimento dei singoli dirigenti che commettono frode, ha affermato giovedì un alto funzionario del Dipartimento di giustizia.

Secondo il funzionario, il Dipartimento di Giustizia sta cambiando la struttura degli incentivi per le aziende che negoziano con il governo su casi di illeciti aziendali. Il governo darà credito alle aziende che si faranno avanti con informazioni e nomi di singoli dirigenti coinvolti in attività criminali, ha affermato il funzionario.

"La tempestività delle informazioni sulle persone chiave sarà una metrica chiave per i pubblici ministeri che stanno giudicando le società di credito che ottengono per la loro collaborazione", ha affermato il funzionario. “Se l'azienda si fa avanti, le persone potrebbero finire in prigione, e questo è l'intento qui. Ma la società stessa per conto dei suoi azionisti potrebbe evitare una dichiarazione di colpevolezza".

Il Dipartimento renderà anche molto più difficile per le aziende ottenere successivi accordi di non prosecuzione. Ora i pubblici ministeri valuteranno l'intera gamma della condotta precedente di un'azienda quando prenderanno decisioni sulle risoluzioni.

"Storicamente c'era la preoccupazione che alcune società potessero considerare le risoluzioni con il Dipartimento di giustizia come un costo per fare affari e pensare che ci fosse la possibilità di molteplici accordi successivi di non azione penale o accordi di azione penale differita", ha affermato il funzionario. "Stiamo cercando di inviare un messaggio che non è il caso."

E il DOJ enfatizzerà anche il recupero dei compensi dei dirigenti, quindi i dirigenti che hanno commesso la frode pagano un prezzo, non solo gli azionisti della società quando una società paga il conto per una multa. 

Nuove regole sono previste anche per i monitori della conformità aziendale, che spesso hanno il compito di assicurarsi che le aziende mantengano il loro miglior comportamento dopo una cattiva condotta.  

Il vice procuratore generale Lisa Monaco svelerà le nuove politiche in un commento alla New York University giovedì sera.