(Bloomberg) - Il co-fondatore di una società di consulenza per gli investimenti con sede a New York è stato condannato mercoledì a 13 mesi dietro le sbarre per aver rubato più di $ 100 milioni dai clienti in uno schema simile a Ponzi.
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Martin Silver, 65 anni, del New Jersey si è dichiarato colpevole ad aprile, ammettendo di aver cospirato per frodare gli investitori in fondi gestiti dalla sua società, International Investment Group LLC, sopravvalutando i prestiti in sofferenza e creando documenti fasulli e prestiti falsi che sono stati utilizzati per nascondere le perdite.
Il giudice distrettuale degli Stati Uniti Alvin Hellerstein ha condannato Silver a una pena molto più breve rispetto a quella di 12 anni data al suo co-cospiratore, David Hu. Il giudice ha citato i problemi di salute di Silver, la sua collaborazione con i pubblici ministeri e il basso livello di responsabilità per la frode. Ma Hellerstein ha respinto la richiesta di Silver di non essere incarcerato, sottolineando la necessità di scoraggiare altri potenziali delinquenti dei colletti bianchi.
"Non penso che tu sia un pericolo", ha detto Hellerstein a Silver durante l'udienza presso il tribunale federale di Manhattan. "Altri lo sono e altri hanno bisogno di dimostrare che non possono uscire dai crimini che commettono". Se Silver "avesse avuto una maggiore paura delle conseguenze di ciò che stava facendo, in un momento precedente, avrebbe potuto comportarsi in modo molto diverso", ha detto il giudice.
Silver e Hu, chief investment officer dell'azienda, hanno fondato IIG nel 1994. La società si è specializzata nel finanziamento del commercio globale, fornendo prestiti a piccole e medie imprese nell'America centrale e meridionale utilizzando caffè, pesce e altri prodotti alimentari come garanzia. Hu è stato condannato a 12 anni a luglio dopo essersi dichiarato colpevole di associazione a delinquere, frode in titoli e frode telematica. È rinchiuso in una prigione federale a Lompoc, in California.
Aiuto "critico".
I pubblici ministeri hanno chiesto clemenza per Silver, dicendo che era molto meno responsabile della frode rispetto a Hu. Hanno anche affermato che ha fornito un aiuto "critico" per svelare lo schema.
Sebbene le vittime non siano state identificate, i pubblici ministeri hanno affermato che gli investimenti dell'IIG sono stati spesso commercializzati a hedge fund, assicuratori e fondi pensione. L'azienda forniva servizi di consulenza e gestione degli investimenti alle imprese e gestiva tre fondi privati, tra cui uno che deteneva le restanti attività di una banca venezuelana fallita.
IIG ha dichiarato alla Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti nel marzo 2018 di avere oltre 373 milioni di dollari di asset in gestione.
I pubblici ministeri hanno affermato che Hu e Silver hanno anche raccolto 220 milioni di dollari per creare un fondo obbligazionario di prestito garantito nel 2014 che è stato utilizzato per nascondere le perdite in uno dei suoi fondi e generare liquidità man mano che la domanda di rimborsi e rimborsi del prestito si accumulava.
Silver ha espresso rimorso per il suo crimine, spesso crollando per l'emozione in un'aula di tribunale che includeva un gruppo di familiari e amici stretti.
"Sono un criminale condannato e dovrò conviverci per il resto della mia vita, indipendentemente da quello che fai qui oggi", ha detto Silver al giudice prima di apprendere la sua sentenza. "Sono davvero dispiaciuto per tutto quello che ho fatto."
Il caso è US v. Silver, 20-cr-00360, tribunale distrettuale degli Stati Uniti, distretto meridionale di New York (Manhattan).
–Con l'assistenza di Chris Dolmetsch.
(Aggiunge i commenti del giudice nel quarto paragrafo.)
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