- La CFTC impone una sanzione di $ 250,000 contro bZeroX, LLC e i suoi fondatori e incarica il successore Ooki DAO.
- L'accusa include l'offerta illegale, il commercio di attività digitali fuori borsa, le violazioni della registrazione e il mancato rispetto della legge sul segreto bancario.
Il 22 settembre 2022 Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha emesso un'ordinanza insieme alla presentazione e alla composizione delle accuse nei confronti del convenuto bZeroX, LLC (bZeroX) e dei suoi fondatori Tom Bean (Bean) e Kyle Kistner (Kistner). Inoltre, la CFTC ha intentato un'azione esecutiva civile federale contro Ooki DAO presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto settentrionale della California.
Sfondo di causa
Secondo l'indagine, il 23 agosto 2021, bZeroX ha trasferito il controllo del protocollo bZx al bZx DAO, che in seguito si è ribattezzato e attualmente opera come Ooki DAO. Ooki DAO gestisce il protocollo Ooki esattamente come bZeroX e quindi continua a violare la legge allo stesso modo di bZeroX.
Archiviazioni e ordini CFTC
Come menzionato nel comunicato stampa, il presidente della CFTC, Rostin Behnam, ha affermato che “le azioni di oggi dimostrano il CFTC impegno a perseguire in modo aggressivo le persone e le loro operazioni che cercano intenzionalmente di eludere il controllo normativo a spese dei clienti al dettaglio”. Inoltre ha affermato: "Lodo il nostro team di controllo dedicato per aver perseguito questo schema che tocca molte aree di preoccupazione riguardo a questo mercato in crescita".
Il direttore ad interim della Divisione per l'applicazione, Gretchen Lowe, ha anche affermato che "Queste azioni fanno parte del CFTC sforzi più ampi per proteggere i clienti statunitensi in un ambiente finanziario decentralizzato in rapida evoluzione. Inoltre, il trading di asset digitali con margine, leva o finanziamento offerto ai clienti al dettaglio negli Stati Uniti deve avvenire su borse correttamente registrate e regolamentate in conformità con tutte le leggi e i regolamenti applicabili. Questi requisiti si applicano allo stesso modo alle entità con strutture aziendali più tradizionali così come alle DAO".
Fonte: https://www.thecoinrepublic.com/2022/09/27/here-is-why-cftc-filed-a-lawsuit-against-ooki-dao/