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La CNBC ha arruolato il fornitore di dati AccuPoint Solutions per aiutare con la classifica dei consulenti per gli investimenti registrati per quest'anno Elenco FA 100.
La metodologia consisteva nell'analizzare dapprima una serie di punti dati fondamentali dal database proprietario di AccuPoint Solutions di consulenti per gli investimenti registrati. Questa analisi è iniziata con un elenco iniziale di 39,818 aziende RIA dal database di regolamentazione della Securities and Exchange Commission. Attraverso un processo, l'elenco è stato infine ridotto a 904 RIA, con quelle aziende che soddisfano i criteri di proprietà della CNBC.
Il personale della CNBC ha inviato un ampio sondaggio via e-mail a tutte quelle aziende che hanno soddisfatto i criteri iniziali per raccogliere maggiori dettagli. A loro volta, le società di consulenza che desiderano essere classificate hanno compilato la domanda completa in relazione alla loro pratica. Il team della CNBC ha verificato quei dati con quelle aziende e con il database normativo della SEC. AccuPoint ha applicato ancora una volta le categorie ponderate proprietarie di CNBC per perfezionare ulteriormente e classificare le aziende, creando infine l'elenco delle prime 100.
La CNBC non addebita alcun tipo di compenso ai consulenti da inserire nella graduatoria annuale.
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I punti dati primari utilizzati nell'analisi sono stati rivisti, come riferimento minimo o entro un intervallo, eliminando quelle aziende che non soddisfacevano i requisiti della CNBC. Una volta compilato l'elenco iniziale, anche le ponderazioni sono state applicate di conseguenza. Questi punti dati includevano:
- Record di regolamentazione/conformità della società di consulenza (ndr: qualsiasi società che avesse un'informativa sul proprio SEC ADV è stata automaticamente squalificata dalla classifica)
- Numero di anni di attività
- Numero di pianificatori finanziari certificati
- Numero di dipendenti
- Numero di consulenti per gli investimenti registrati presso l'azienda
- Il rapporto tra consulenti per gli investimenti e numero totale di dipendenti
- Totale patrimonio in gestione
- Percentuale del patrimonio discrezionale in gestione
- Totale conti in gestione
- Numero di stati in cui è registrata la RIA
- Paese di domicilio.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html