Quanti anni potrebbe affrontare Elizabeth Holmes in prigione? Decenni, in teoria

In pratica, i dati del governo mostrano che da anni i giudici emettono condanne più clementi di quelle suggerite dal manuale delle linee guida per reati economici come frode, furto e insider trading.

Nel 2021, il 41% degli imputati condannati in base alle linee guida per reati economici ha ricevuto una pena detentiva all'interno o al di sopra dell'intervallo raccomandato, secondo i registri della Commissione di condanna degli Stati Uniti. È in calo rispetto al 56% di un decennio prima, mostrano i registri.

È probabile che la signora Holmes faccia appello contro la sua condanna per quattro capi d'accusa di cospirazione e frode che coinvolgono gli investitori. Rimarrà fuori di prigione almeno fino alla sua condanna. Nessuna data di condanna è stata fissata. Gli avvocati della signora Holmes e un portavoce dell'ufficio del procuratore degli Stati Uniti per il distretto settentrionale della California non hanno risposto alle richieste di commento.

Il governo non ha detto se riproverà la signora Holmes su altri tre capi d'accusa relativi agli investitori su cui la giuria si è bloccata. È stata assolta per quattro accuse di frode a pazienti.

Frasi di frode

Le linee guida sulla condanna suggeriscono l'ergastolo per condanne per frode sulla scala di quella pronunciata da una giuria nel processo penale di Elizabeth Holmes. I giudici federali in genere sono stati più indulgenti.

Condanne simili a Elizabeth Holmes
102 casi in totale

Frase mediana: 16 anni

Frasi più lunghe:

Equivalente in vita

casi 13

Frase mediana: 16 anni

Longest

frasi:

Equivalente in vita

casi 13

Frase mediana: 16 anni

Longest

frasi:

Equivalente in vita

casi 13

Le linee guida sulla condanna forniscono ai giudici un manuale per abbinare le pene detentive raccomandate ai delinquenti in base alle caratteristiche dei loro crimini. Le linee guida una volta erano obbligatorie, ma una sentenza della Corte Suprema del 2005 ha cambiato le cose. Ora i giudici devono considerarli, ma possono usare la propria discrezione.

Un'analisi preparata per il Wall Street Journal dal consulente per le condanne Empirical Justice LLC ha rilevato che la pena detentiva media per gli imputati i cui casi hanno caratteristiche simili a quelli della signora Holmes era di 16 anni.

Il fondatore di Empirical Justice, Michael Yaeger, un partner dello studio legale Carlton Fields PA, ha identificato 102 trasgressori comparabili per la prima volta condannati per crimini economici altrettanto gravi nei dati della Commissione di condanna degli Stati Uniti. Esclude i condannati che hanno collaborato o si sono dichiarati colpevoli.

Il signor Yaeger ha stimato il livello di reato della signora Holmes, una misura della gravità di un crimine, a 43 per l'analisi, basandosi principalmente sulle ingenti somme di denaro coinvolte.

È stata condannata per frode telematica che ha coinvolto quasi 150 milioni di dollari in investimenti, ma gli avvocati non coinvolti nel caso Holmes hanno affermato che la sua condanna per cospirazione potrebbe essere facilmente interpretata per includere le centinaia di milioni di dollari che ha raccolto durante il periodo dello schema di frode, dal 2010 al 2015 .

Le linee guida statunitensi sulle condanne raccomandano pene detentive equivalenti all'ergastolo per i trasgressori di livello 43 o superiore. Ma l'analisi di Empirical Justice mostra quanta discrezionalità ora esercitano i giudici: circa il 13% dei 102 criminali comparabili ha ricevuto pene detentive equivalenti a una vita come suggeriscono le linee guida, ma una quota ancora maggiore - quasi il 15% - ha avuto cinque anni o meno di carcere, compresi due condannati a un anno.

Il caso della signora Holmes presenta una sorta di dilemma per il giudice distrettuale degli Stati Uniti

Edoardo Davila,

che ha seguito il caso. Se segue le linee guida, potrebbe infliggere alla signora Holmes una condanna severa non al passo con alcuni altri imputati condannati per crimini simili. Se segue lo schema dei suoi coetanei in casi simili, potrebbe essere criticato per aver dato l'impressione di dare una pausa alla signora Holmes.

La signora Holmes, 37 anni, deteneva una partecipazione di controllo in Theranos che è stata valutata a $ 4.5 miliardi prima di essere accusata di frode civile e penale. Theranos si è sciolto nel 2018.

Le linee guida sulla condanna per i trasgressori dei colletti bianchi dipendono in gran parte dalla quantità di denaro presumibilmente perso in uno schema di frode, il che significa che i criminali che operano su scala aziendale possono facilmente raggiungere livelli di reato paragonabili a quelli raggiunti dai boss della mafia.

Le regole consentono inoltre ai giudici di considerare "condotta rilevante", comprese transazioni simili che non fanno parte di un'accusa di frode - e persino accuse per le quali un delinquente è stato assolto - da includere nell'importo della perdita per alcuni reati, come la sig. La condanna per cospirazione di Holmes.

Le accuse di frode come quella della signora Holmes iniziano con un livello di reato base di sette. Durante il periodo della cospirazione per frodare gli investitori per cui è stata condannata, ha raccolto più di 900 milioni di dollari, secondo i documenti del processo.

Se l'ufficiale federale per la libertà vigilata che calcola il suo livello di reato conclude che tutti quei fondi - meno alcuni importi che ha rimborsato agli investitori in accordi civili separati - sono proventi del suo schema, ciò ammonterebbe a 30 punti aggiuntivi. Se l'ufficiale di sorveglianza sceglie una cifra monetaria più modesta, ad esempio qualsiasi importo compreso tra $ 250 milioni e $ 550 milioni, ciò equivarrebbe comunque a 28 punti in più.

Altre considerazioni nelle linee guida sulla condanna includono due punti aggiunti per i crimini con 10 o più vittime, due punti per quelli che usano "mezzi sofisticati" e fino a quattro punti se un imputato era il capo dello schema.

Gli avvocati del governo e della signora Holmes probabilmente combatteranno su ogni punto.

In una sentenza del 2006 ampiamente citata in un caso riguardante una frode contabile, il giudice distrettuale degli Stati Uniti Jed Rakoff a New York si è lamentato di condanne eccessivamente dure, avvertendo della "completa parodia della giustizia che a volte deriva dal feticcio delle linee guida con l'aritmetica astratta".

Il giudice Rakoff, che non ha avuto alcun coinvolgimento nel caso Holmes, ha rifiutato di commentare se non per dire che le sue opinioni rimangono invariate oggi.

Le recenti condanne inflitte a una serie di imputati impiegati di alto profilo mostrano che i giudici considerano le linee guida, come sono tenuti a fare, ma spesso sembrano alla fine ignorarle.

Martin Shkreli,

che ha acquisito notorietà per aver aumentato i prezzi dei farmaci presso la sua azienda farmaceutica prima di una condanna per frode finanziaria non correlata, aveva un livello di reato di 41. Le linee guida raccomandano almeno 27 anni. Nel 2018 è stato condannato a sette anni di carcere.

L'avvocato del signor Shkreli,

Benjamin Brafmann,

ha detto in un'intervista che credeva che il suo cliente avrebbe potuto ottenere anche solo due anni se si fosse comportato bene tra la sua condanna e l'udienza di condanna. Invece, il signor Shkreli ha minacciato Hillary Clinton sui social media, "nella misura in cui i servizi segreti hanno detto alla corte che dovevano aumentare i suoi dettagli di sicurezza", ha detto Brafman.

Mathew Martoma, l'ex trader di hedge fund condannato nel 2014 per insider trading, aveva un livello di reato di 36 e una condanna raccomandata di almeno 15 anni e otto mesi. Ha ricevuto una pena detentiva di nove anni ed è stato rilasciato a luglio dopo le sette. Non è stato possibile raggiungerlo per un commento.

Un'eccezione a questo modello è

Bernie Madoff,

l'architetto dello schema Ponzi che è stato condannato per una massiccia frode nel 2009. Il suo livello di reato era 52 e alla fine ha ricevuto una condanna a 150 anni, la pena massima prevista dalla legge per la sua condanna. Il signor Madoff è morto ad aprile, dopo aver scontato quasi 12 anni della sua condanna.

Oltre alle linee guida sulla condanna, i giudici prendono in considerazione altri fattori quando impongono le sentenze. Ad esempio, gli avvocati della signora Holmes potrebbero anche far rivivere la sua testimonianza al processo secondo cui il suo ex socio in affari e romantico, Ramesh "Sunny" Balwani, ha abusato di lei sessualmente ed emotivamente, hanno detto alcuni esperti.

I suoi avvocati non hanno mai tentato di ricollegare le accuse, che il signor Balwani ha negato, alle accuse. Un avvocato del signor Balwani ha rifiutato di commentare.

Ma "è molto più probabile che questo tipo di prove venga presentato alla sentenza, per creare simpatia per lei, senza doverle caratterizzare come una difesa formale", ha affermato Christopher Slobogin, professore di legge della Vanderbilt University ed esperto di salute mentale e diritto.

La signora Holmes potrebbe anche indicare il suo bambino, nato a luglio alla vigilia del suo processo, per chiedere una sentenza più mite. E anche il verdetto di lunedì potrebbe andare a suo favore. Il fatto che la signora Holmes sia stata assolta da alcune accuse, comprese tutte le accuse relative a uno schema per frodare i pazienti, fornirà ai suoi avvocati forti argomenti a favore della clemenza, ha affermato Yaeger.

"Quando si arriva a questo, le linee guida sono ancora solo una linea di base da seguire per il giudice e prenderà in considerazione tutti i tipi di altre cose", ha detto Tess Lopez, un ex agente federale di sorveglianza e consulente di condanna.

Scrivere a Christopher Weaver a [email protected]

Correzioni e amplificazioni
L'architetto dello schema Ponzi Bernie Madoff è morto nell'aprile 2021. Una versione precedente di questo articolo diceva erroneamente che era morto nel 2014. (Corretto il 5 gennaio)