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Charles Schwab pagherà quasi $ 200 milioni dopo che un'indagine della Securities and Exchange Commission ha scoperto che i suoi servizi di "robo-advisory" hanno consigliato ai clienti di investire in modo non ottimale e non hanno avvertito adeguatamente i clienti di commissioni nascoste, la SEC ha annunciato Lunedi.
Charles Schwab pagherà quasi 200 milioni di dollari a seguito di un'indagine della SEC sui suoi servizi di robo-advisory.
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ESPERIENZA
La SEC disse tre filiali di investimento Schwab, utilizzando il robo-advisor Schwab Intelligent Portfolios della società, hanno allocato i beni dei clienti per incassare gli investimenti in un modo che la società sapeva "farebbe guadagnare meno ai clienti anche assumendosi la stessa quantità di rischio" tra marzo 2015 e novembre 2018.
Schwab a sua volta ha preso il denaro extra e ha realizzato profitti extra prestandolo tramite la sua banca affiliata, ha affermato la SEC.
Schwab "non ammette né nega le accuse", ha affermato la società in a dichiarazione Lunedì difendendo i suoi prodotti di robo-advisor.
La società pagherà 186.5 milioni di dollari—135 milioni di dollari di multa civile e 52 milioni di dollari in pagamenti di interessi di sboccatura e pregiudizio—ai clienti danneggiati.
Citazione cruciale
"La condotta di Schwab è stata egregia e l'azione odierna invia un chiaro messaggio ai consulenti che devono essere trasparenti con i clienti sulle commissioni nascoste e su come tali commissioni influiscono sui rendimenti dei clienti", ha affermato Gurbir Grewal, direttore della Divisione dell'applicazione della SEC in un dichiarazione.
Tangente
Le azioni di Schwab sono scese del 2.7% negli scambi di lunedì, a seguito di un più ampio selloff del mercato e probabilmente non influenzate dal pagamento, poiché l'azienda segnalati un addebito di quasi 200 milioni di dollari nel secondo trimestre del 2021 relativo all'indagine della SEC.
Grande numero
33.6 milioni. Ecco quanti conti di intermediazione attivi Charles Schwab gestiva alla fine del primo trimestre del 2022, secondo la SEC più recente della società limatura ad aprile, con un totale di 7.86 trilioni di dollari di asset dei clienti.
Letture consigliate
L'addebito di $ 200 milioni di Schwab mette sotto controllo il Robo-Advising (Bloomberg)
Fonte: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/