SEC indaga investitori FTX sulle procedure di due diligence: Reuters

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti vuole comprendere il processo di due diligence che gli investitori hanno seguito quando si è trattato di investire nell'exchange di criptovalute FTX che è crollato, secondo un Rapporto Reuters.

Il regolatore sta cercando di comprendere le politiche e le procedure di due diligence che gli investitori FTX avevano in atto in quel momento e se le hanno seguite quando hanno investito nell'exchange, afferma il rapporto, citando due fonti a conoscenza della questione.

La SEC ha già sporto denuncia contro tre dirigenti di FTX per presunta frode agli investitori: Sam Bankman-Fried, CEO e co-fondatore di FTX; Gary Wang, CTO e co-fondatore di FTX e Caroline Ellison, CEO di Alameda Research. Sia Wang che Ellison si sono già dichiarati colpevoli e lo sono cooperante con l'indagine della SEC.

Anche la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e l'ufficio del procuratore degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York hanno intentato una causa contro Bankman-Fried, che supplicato non colpevole di accuse di frode martedì.

Un portavoce della SEC ha rifiutato la richiesta di Reuters di commentare l'indagine sulla due diligence degli investitori.

Gli investitori potrebbero essere sottoposti a controllo per verificare se hanno adempiuto al proprio dovere fiduciario nei confronti dei propri investitori, ha affermato una fonte nel rapporto.

La pubblicazione non è stata in grado di determinare il numero di aziende che ricevevano richieste dall'autorità di regolamentazione. FTX sollevato oltre 1.8 miliardi di dollari da più di 90 investitori nel corso di cinque anni.

Dichiarazione di non responsabilità: a partire dal 2021, Michael McCaffrey, ex CEO e proprietario di maggioranza di The Block, ha preso una serie di prestiti dal fondatore ed ex CEO di FTX e Alameda Sam Bankman-Fried. McCaffrey si è dimesso dalla società nel dicembre 2022 dopo aver omesso di rivelare tali transazioni.

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