I giorni in cui le società offshore potrebbero operare in remoto con la licenza di commerciante finanziario (FDL) di Vanuatu diventeranno presto storia. Entro la fine del 2022, tutti gli intermediari mobiliari dovranno trasferirsi a terra e fare investimenti tangibili nella nazione insulare del Pacifico sudoccidentale.
La Vanuatu Financial Services Commission (VFSC) ha notevolmente rafforzato i requisiti per i titolari di FDL, inclusa la presenza fisica di almeno un dipendente diretto che corrisponde a una definizione "adatta e corretta". Coloro che si occupano di risorse digitali, in cui il trading è stato legalizzato lo scorso luglio, devono avere tre persone a terra, una delle quali è il CTO, insieme a un capitale minimo di 500,000 dollari USA, una licenza di custodia di un'altra giurisdizione e un track record consolidato.
Alla ricerca di un impegno
“In altre parole, una singola casella postale e alcune registrazioni contabili non lo taglieranno più per operare a Vanuatu. Il nostro governo vuole riportare l'industria offshore a terra per stimolare gli investimenti nel paese, creare posti di lavoro, stimolare l'ulteriore sviluppo e sostenere l'istruzione e la formazione", afferma Martin St-Hilaire, presidente della Financial Markets Association di Vanuatu (FMA Vanuatu) in rappresentanza dei detentori di FDL. "Non vediamo l'ora di vedere i broker finanziari aprire uffici a Vanuatu e assumere e formare il personale a livello locale".
In una serie di "note di orientamento" emesse nei mesi scorsi, il VFSC ha stabilito quattro categorie di licenze: strumenti di debito FX e deliverable (Cat. A); azioni societarie, metalli preziosi o merci (Cat. B); contratti future e prodotti derivati (Cat. C); e risorse digitali (Cat. D.). L'ultimo riguarda l'intermediazione di asset digitali, non la loro emissione, le Initial Coin Offering non saranno autorizzate.
Metti i tuoi soldi dove è la tua bocca
Dalla fine di ottobre, i broker possono richiedere licenze nelle categorie A, AB, ABC o ABCD, il che significa che i richiedenti per D devono presentare domanda per tutte e quattro. È inoltre richiesto un deposito obbligazionario una tantum di 5 milioni di Vatu (circa USD 45,000). Una volta concesse, le licenze non dovranno mai essere rinnovate; saranno perpetui con la VFSC riservandosi il diritto di revocarli in qualsiasi momento per inosservanza di legge. I licenziatari esistenti avranno tempo fino al 16 ottobre 2022 per conformarsi.
C'è un'eccezione ai requisiti di presenza fisica: i piccoli broker con attività limitata saranno autorizzati a designare un Resident Manager con licenza, ovvero assumere un consulente locale, invece di trasferirsi a terra. Ma il regolatore vede questa come una "soluzione temporanea per il piccoletto", secondo St-Hilaire.
“L'idea è quella di consentire ai licenziatari che non sono ancora operativi di mitigare i costi di avviamento. Vanuatu è una piccola nazione in via di sviluppo e il nostro regolatore comprende che è difficile per i nuovi giocatori soddisfare pienamente tutti i requisiti sin dall'inizio, quindi sta abbassando un ostacolo per aiutarli a salire a bordo".
Il passaggio alla trasparenza
Sebbene i nuovi requisiti di conformità possano dissuadere più di pochi broker dal richiedere una licenza Vanuatu, questo è esattamente l'obiettivo del VFSC.
“Il nostro regolatore vuole attirare solo i candidati più seri. Se sono genuini nelle loro intenzioni e devoti nel loro approccio, e intendono gestire adeguatamente la loro attività a Vanuatu, il VFSC sarà flessibile e paziente", spiega St-Hilaire.
Questo è l'ultimo passo nel viaggio della giovane repubblica verso lo sviluppo di un'industria finanziaria di alto livello. Nell'ultimo decennio, Vanuatu ha aggiornato i suoi sistemi di monitoraggio e regolamentazione, nonché la sua legislazione, mettendoli alla pari con gli standard globali, con l'aiuto del Gruppo Asia-Pacifico sul riciclaggio di denaro e della Task Force di azione finanziaria. Il paese partecipa attivamente a tutte le principali iniziative globali nella lotta all'evasione fiscale, al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo e aderisce volentieri al Common Reporting Standard (CRS) dell'OCSE.
In altre parole, Vanuatu è ora in prima linea nelle tendenze globali verso l'apertura e le sue autorità sono in grado di trovare un giusto equilibrio tra trasparenza e diritti alla privacy. Tradizionalmente, l'International Financial Center si rivolgeva principalmente a una clientela offshore, ma nel suo rinnovato approccio di governance, il governo vuole che questi clienti passino dalle "attività offshore" all'"esportazione di servizi onshore".
St-Hilaire afferma: "Vanuatu vuole apportare un cambiamento epocale nel modo in cui opera, passando da un centro finanziario protetto offshore a un centro Fintech trasparente onshore".
I giorni in cui le società offshore potrebbero operare in remoto con la licenza di commerciante finanziario (FDL) di Vanuatu diventeranno presto storia. Entro la fine del 2022, tutti gli intermediari mobiliari dovranno trasferirsi a terra e fare investimenti tangibili nella nazione insulare del Pacifico sudoccidentale.
La Vanuatu Financial Services Commission (VFSC) ha notevolmente rafforzato i requisiti per i titolari di FDL, inclusa la presenza fisica di almeno un dipendente diretto che corrisponde a una definizione "adatta e corretta". Coloro che si occupano di risorse digitali, in cui il trading è stato legalizzato lo scorso luglio, devono avere tre persone a terra, una delle quali è il CTO, insieme a un capitale minimo di 500,000 dollari USA, una licenza di custodia di un'altra giurisdizione e un track record consolidato.
Alla ricerca di un impegno
“In altre parole, una singola casella postale e alcune registrazioni contabili non lo taglieranno più per operare a Vanuatu. Il nostro governo vuole riportare l'industria offshore a terra per stimolare gli investimenti nel paese, creare posti di lavoro, stimolare l'ulteriore sviluppo e sostenere l'istruzione e la formazione", afferma Martin St-Hilaire, presidente della Financial Markets Association di Vanuatu (FMA Vanuatu) in rappresentanza dei detentori di FDL. "Non vediamo l'ora di vedere i broker finanziari aprire uffici a Vanuatu e assumere e formare il personale a livello locale".
In una serie di "note di orientamento" emesse nei mesi scorsi, il VFSC ha stabilito quattro categorie di licenze: strumenti di debito FX e deliverable (Cat. A); azioni societarie, metalli preziosi o merci (Cat. B); contratti future e prodotti derivati (Cat. C); e risorse digitali (Cat. D.). L'ultimo riguarda l'intermediazione di asset digitali, non la loro emissione, le Initial Coin Offering non saranno autorizzate.
Metti i tuoi soldi dove è la tua bocca
Dalla fine di ottobre, i broker possono richiedere licenze nelle categorie A, AB, ABC o ABCD, il che significa che i richiedenti per D devono presentare domanda per tutte e quattro. È inoltre richiesto un deposito obbligazionario una tantum di 5 milioni di Vatu (circa USD 45,000). Una volta concesse, le licenze non dovranno mai essere rinnovate; saranno perpetui con la VFSC riservandosi il diritto di revocarli in qualsiasi momento per inosservanza di legge. I licenziatari esistenti avranno tempo fino al 16 ottobre 2022 per conformarsi.
C'è un'eccezione ai requisiti di presenza fisica: i piccoli broker con attività limitata saranno autorizzati a designare un Resident Manager con licenza, ovvero assumere un consulente locale, invece di trasferirsi a terra. Ma il regolatore vede questa come una "soluzione temporanea per il piccoletto", secondo St-Hilaire.
“L'idea è quella di consentire ai licenziatari che non sono ancora operativi di mitigare i costi di avviamento. Vanuatu è una piccola nazione in via di sviluppo e il nostro regolatore comprende che è difficile per i nuovi giocatori soddisfare pienamente tutti i requisiti sin dall'inizio, quindi sta abbassando un ostacolo per aiutarli a salire a bordo".
Il passaggio alla trasparenza
Sebbene i nuovi requisiti di conformità possano dissuadere più di pochi broker dal richiedere una licenza Vanuatu, questo è esattamente l'obiettivo del VFSC.
“Il nostro regolatore vuole attirare solo i candidati più seri. Se sono genuini nelle loro intenzioni e devoti nel loro approccio, e intendono gestire adeguatamente la loro attività a Vanuatu, il VFSC sarà flessibile e paziente", spiega St-Hilaire.
Questo è l'ultimo passo nel viaggio della giovane repubblica verso lo sviluppo di un'industria finanziaria di alto livello. Nell'ultimo decennio, Vanuatu ha aggiornato i suoi sistemi di monitoraggio e regolamentazione, nonché la sua legislazione, mettendoli alla pari con gli standard globali, con l'aiuto del Gruppo Asia-Pacifico sul riciclaggio di denaro e della Task Force di azione finanziaria. Il paese partecipa attivamente a tutte le principali iniziative globali nella lotta all'evasione fiscale, al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo e aderisce volentieri al Common Reporting Standard (CRS) dell'OCSE.
In altre parole, Vanuatu è ora in prima linea nelle tendenze globali verso l'apertura e le sue autorità sono in grado di trovare un giusto equilibrio tra trasparenza e diritti alla privacy. Tradizionalmente, l'International Financial Center si rivolgeva principalmente a una clientela offshore, ma nel suo rinnovato approccio di governance, il governo vuole che questi clienti passino dalle "attività offshore" all'"esportazione di servizi onshore".
St-Hilaire afferma: "Vanuatu vuole apportare un cambiamento epocale nel modo in cui opera, passando da un centro finanziario protetto offshore a un centro Fintech trasparente onshore".
Fonte: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/vanuatu-want-its-financial-dealers-to-move-onshore/