Il watchdog finanziario australiano ha sollevato preoccupazioni mesi prima della caduta di FTX

• ASIC era preoccupata per le operazioni di FTX Australia dopo che le era stata concessa una licenza.
• Il regolatore ha inviato un avviso della Sezione 912C a FTX nel primo mese di attività.

Già ad agosto, otto mesi prima della tragica fine della borsa a novembre, le autorità finanziarie australiane avrebbero espresso preoccupazione FTX di filiale australiana locale.

Guardian Australia ha ricevuto documenti che dimostrano che l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) era preoccupato per le operazioni di FTX Australia dopo che le era stata concessa una licenza nella nazione attraverso un'acquisizione aziendale.

Sezione 912C Avviso a FTX nel primo mese

In precedenza è stato riferito che nel dicembre 2021 FTX ha ottenuto la sua licenza australiana per i servizi finanziari (AFSL) mediante l'acquisizione di un istituto finanziario IFS Mercati, e che ha aperto le operazioni nel marzo 2022. Secondo Joe Longo, capo della Australian Securities and Investments Commission, FTX Australia è stata in grado di evitare il controllo normalmente riservato ai nuovi licenziatari AFSL per questo motivo.

Inoltre, i record appena rilasciati rivelano che nel primo mese di attività, il regolatore ha inviato un avviso della Sezione 912C a FTX, chiedendo che l'exchange di criptovalute fornisse dettagli sulle sue attività in modo che ASIC potesse determinare se FTX rispettasse o meno i termini dell'AFSL.

Al fine di valutare se il licenziatario supera o meno il "test della persona idonea e onorata", l'ASIC può utilizzare l'avviso per richiedere al licenziatario la documentazione che descriva in dettaglio la natura dei servizi finanziari forniti e la natura dell'attività di servizi finanziari svolta.

Secondo un documento informativo visto dal Guardian, l'ASIC ha posto l'exchange sotto "attività di sorveglianza" e gli ha inviato un totale di tre notifiche nei mesi tra le sue prime preoccupazioni e il crollo di FTX l'11 novembre.

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