La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha imposto a $250,000 multa contro bZeroX, un protocollo di trading blockchain, e i suoi due fondatori.
Allo stesso tempo, il CTFC ha intentato un'azione di polizia civile federale Oki DAO — un successore di bZeroX che gestiva lo stesso protocollo — per offrire illegalmente leva e negoziazione di margini; il mancato rispetto del Bank Secrecy Act e il mancato rispetto del Commodities Exchange Act.
Gretchen Lowe, direttrice ad interim dell'applicazione presso la CFTC, ha affermato che le azioni facevano parte del più ampio sforzo della Commissione per proteggere i clienti statunitensi. Lowe ha detto in una dichiarazione:
“Il trading di asset digitali con margine, leva o finanziamento offerto ai clienti al dettaglio negli Stati Uniti deve avvenire su borse correttamente registrate e regolamentate in conformità con tutte le leggi e i regolamenti applicabili. Questi requisiti si applicano allo stesso modo alle entità con strutture aziendali più tradizionali così come alle DAO".
La CFTC ha scoperto che il protocollo bZeroX gestiva un servizio di trading decentralizzato illegale tra il 2019 e il 2021. Il protocollo ei suoi fondatori non si sono registrati come Futures Commission Merchants (FCM) e non hanno adottato un programma di identificazione dei clienti.
Tom Bean e Kyle Kistner, i co-fondatori di bZeroX, sono stati ritenuti responsabili in quanto la CFTC afferma che erano le persone che controllavano consapevolmente le violazioni.
La multa di $ 250,000 e l'ordine di cessare l'operatività del servizio non influenzeranno il mercato delle criptovalute negli Stati Uniti, ma il verdetto contro Ooki DAO, che ha preso il controllo del BZX protocollo nel 2021 — potrebbe.
La CFTC ha affermato che l'Ooki DAO ha gestito il protocollo bZx allo stesso modo di bZeroX e che il trasferimento del controllo a un DAO non ha esentato i suoi fondatori o membri dalla violazione delle normative CEA e CFTC.
"L'ordine rileva che la DAO era un'associazione priva di personalità giuridica di cui Bean e Kistner partecipavano attivamente e sono responsabili delle violazioni delle normative CEA e CFTC da parte dell'Ooki DAO", ha affermato la CFTC nell'ordine.
La CFTC ha definito Ooki DAO come una "associazione priva di personalità giuridica" e ha affermato che i singoli membri di tale organizzazione sono responsabili dei suoi debiti in base ai principi del diritto delle società.
"Ogni membro di un'associazione senza personalità giuridica organizzata a scopo di lucro è trattato come un partner dell'associazione ed è responsabile in solido con altri membri per i debiti dell'associazione", si legge nel verdetto ufficiale.
Una lunga spiegazione della struttura di Ooki DAO ai sensi della legge sulla partnership è stata utilizzata per dimostrare perché Bean e Kistner erano ancora personalmente responsabili, il che crea un precedente per tutti i futuri DAO che operano negli Stati Uniti
La maggior parte dei DAO che gestiscono protocolli di trading e prestito non sono organizzati in strutture regolamentate come LLC. Ciò significa che i suoi membri non sono protetti da responsabilità quando la DAO non rispetta la legge federale.
La CFTC ha definito i membri di un DAO come qualsiasi persona in possesso del token nativo del DAO. Tuttavia, l'ordine affermava di determinare l'appartenenza all'Ooki DAO esaminando i titolari di token che hanno scelto di partecipare alla "gestione dell'attività" attraverso il voto.
Summer K. Mersinger, commissario della CFTC, rilasciato una dichiarazione dissenziente che critica l'approccio della Commissione alla questione.
Mersinger ha affermato che la determinazione della responsabilità per i titolari di token DAO sulla base del voto non fa affidamento su alcuna autorità legale nel Commodity Exchange Act (CEA) e non si basa su alcuna giurisprudenza pertinente. Ha anche osservato che l'approccio costituisce una palese "regolamentazione mediante l'applicazione" stabilendo una politica basata su nuove definizioni e standard.
Fonte: https://cryptoslate.com/cftc-levies-250k-fine-on-bzerox-charges-ooki-dao-for-regulatory-violations/