La corte colpisce i co-fondatori di BitMEX con $ 30 milioni di sanzioni monetarie civili

Giovedì la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha annunciato che il tribunale distrettuale del distretto meridionale di New York (SDNY) ha emesso un ordine di consenso contro tutti e tre i fondatori dell'exchange di criptovalute BitMEX, imponendo un totale di 30 milioni di dollari di sanzioni pecuniarie civili.

Il distretto meridionale di New York ha precedentemente ordinato alle entità aziendali BitMEX di pagare $ 100 milioni per aver gestito illegalmente una piattaforma di trading di criptovalute e violato le normative antiriciclaggio (AML).

“Atti illeciti”

Secondo la CFTC dichiarazione, Arthur Hayes, Benjamin Delo e Samuel Reed sono stati schiaffeggiati con una penalità di $ 10 milioni ciascuno. I regolatori hanno affermato che BitMEX e i suoi dirigenti hanno violato il Commodity Exchange Act (CEA) dal periodo da novembre 2014 a ottobre 2020.

La CFTC si è mossa contro BitMEX insieme ai suoi dirigenti nell'ottobre 2020 per aver operato negli Stati Uniti senza alcuna licenza da parte dell'agenzia di regolamentazione. Ha accusato lo scambio di funzionare come un mercato contrattuale designato o una struttura di esecuzione di swap senza approvazione e come commerciante di commissioni future senza un'adeguata registrazione. La CFTC ha anche affermato che BitMEX non ha implementato le procedure KYC/AML per i suoi clienti.

Lo scambio costante accuse con CFTC e FinCEN, pagando una sanzione pecuniaria di $ 100 milioni. Dopo le dichiarazioni del tribunale, la società ha rimescolato il suo team di gestione e ha anche nominato un nuovo responsabile della conformità con un background di AML. Ha anche fatto altre assunzioni chiave dopo la partenza di Arthur Hayes e altri fondatori.

In un separato dichiarazione, il commissario della CFTC Caroline D. Pham ha affermato che consentire a "società non registrate" di operare in violazione della legge offre "a chi fa il male un vantaggio ingiusto rispetto a coloro che stanno facendo la cosa giusta" aderendo alle regole stabilite dalle autorità di regolamentazione. Ha anche aggiunto,

"Applicando la responsabilità individuale per la registrazione, la condotta di mercato e le regole antiriciclaggio - aspetti fondamentali del quadro normativo statunitense - la CFTC garantisce che la direzione di BitMEX sia ritenuta responsabile dopo l'accordo di 100 milioni di dollari dello scorso anno con gli imputati aziendali".

Richieste di assenza di carcere e libertà di viaggiare

Il recente sviluppo segue a rapporto rivelando che gli avvocati di Hayes avevano presentato una richiesta di libertà vigilata a un giudice federale di Manhattan.

In una richiesta di 65 pagine, anche i rappresentanti legali dell'ex CEO di BitMEX non hanno richiesto alcuna detenzione domiciliare o confinamento in comunità dopo aver firmato un patteggiamento che si tradurrebbe in una riduzione della pena detentiva da 6 a 12 mesi secondo le linee guida federali.