Il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York ha ordinato un totale di 30 milioni di dollari di sanzioni pecuniarie civili ai tre co-fondatori dello scambio di derivati crittografici BitMEX, incluso l'ex CEO Arthur Hayes.
Hayes, Benjamin Delo e Samuel Reed sono stati multati ciascuno di $ 10 milioni in pagamenti di consenso secondo a dichiarazione dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) al termine di una battaglia giudiziaria il 5 maggio in cui la CFTC ha affermato di aver violato aspetti del Commodity Exchange Act e dei regolamenti CFTC da novembre 2014 a ottobre 2020.
CFTC: ai co-fondatori di Bitmex è stato ordinato di pagare $ 10 milioni ciascuno
—db (@tier10k) 5 Maggio 2022
La CFTC ha intentato una causa contro lo scambio e i suoi tre co-fondatori il 1 ottobre 2020. In un corri giù della conclusione del caso odierna, la Commissione ha affermato che gli imputati erano stati accusati di "gestire la piattaforma BitMEX mentre conducevano aspetti significativi delle attività di BitMEX dagli Stati Uniti e di accettare illegalmente ordini e fondi da clienti statunitensi per scambiare criptovalute", incluso Bitcoin (BTC), Ether (ETH), e Litecoin (LTC) derivati.
La CFTC ha affermato che gli atti illegali includevano il funzionamento di una struttura per negoziare o elaborare swap senza avere l'approvazione della CFTC per operare come un mercato a contratto designato o una struttura di esecuzione di swap. Ha affermato di aver operato anche come Commerciante Futures Commission senza registrazione CFTC, di non aver implementato un programma di informazioni sui clienti e procedure Know-Your-Customer o un programma antiriciclaggio adeguato.
Lo ha affermato il commissario della CFTC Carline D. Pham in un separato 5 maggio dichiarazione che la sua Commissione è impegnata a perseguire “i trasgressori con un ingiusto vantaggio” che operano in violazione della legge.
"Applicando la responsabilità individuale per la registrazione, la condotta di mercato e le regole antiriciclaggio - aspetti fondamentali del quadro normativo statunitense - la CFTC garantisce che la direzione di BitMEX sia ritenuta responsabile dopo l'accordo di 100 milioni di dollari dello scorso anno con gli imputati aziendali".
Ulteriori battaglie legali
Secondo reportage da Cointelegraph a febbraio, Hayes e Delo si sono dichiarati colpevoli di aver violato il Bank Secrecy Act in un caso separato depositato dal DOJ. Nel motivo, hanno ammesso di "aver omesso volontariamente di stabilire, attuare e mantenere un programma antiriciclaggio (AML)".
Bloomberg segnalati il 5 maggio la madre di Hayes era particolarmente preoccupata per come il giudice federale che presiedeva il caso del Dipartimento di Giustizia avrebbe condannato suo figlio. La difesa ha offerto una sua lettera chiedendo una condanna clemente, ei suoi avvocati hanno chiesto una condanna alla libertà vigilata senza arresti domiciliari o confinamento in comunità.
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Lo ha riferito Cointelegraph lo scorso agosto BitMEX ha accettato di pagare $ 100 milioni in pagamenti di consenso sia alla CFTC che al Financial Crimes Enforcement Center (FinCEN) al fine di risolvere un caso separato in cui la CFTC e la FinCEN hanno affermato che gli operatori di scambio HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited e HDR Global Services Limited hanno gestito illegalmente lo scambio.
Fonte: https://cointelegraph.com/news/court-orders-bitmex-founders-to-pay-30m-civil-penalty