Caso FTX passato alla Corte d'appello del terzo distretto: "I fatti non sono in discussione"

Il giudice distrettuale del Delaware Colm F. Connolly ha approvato il passaggio del caso che coinvolge FTX alla Corte d'appello del terzo circuito degli Stati Uniti, aprendo la strada alla nomina di un investigatore indipendente, secondo al parere di memoria.

La mossa ha ottenuto il sostegno del governo e dei senatori bipartisan che hanno chiesto un'indagine indipendente sulla caduta dell'impero crittografico di Sam Bankman-Fried.

Il trasferimento del caso FTX alla Corte d'appello del terzo circuito sposta il processo alla Corte d'appello federale del distretto di New Jersey, Delaware e Pennsylvania. Il docket spiega inoltre che accanto a una questione di importanza pubblica o alla messa in discussione della legge che richiede "la risoluzione di decisioni contrastanti:" 

"La corte d'appello ha la facoltà di esercitare la giurisdizione su un ricorso tratto direttamente da un'ordinanza del tribunale fallimentare se il tribunale distrettuale certifica che l'ordinanza […] riguarda una questione di importanza pubblica".

La sentenza ha indicato che l'unica questione rimanente era di natura legale: se il codice fallimentare necessita di un esame indipendente.

Il giudice distrettuale Connolly ha dichiarato che la sua posizione era obbligata per legge a passare il caso più in alto se richiesto dal fiduciario degli Stati Uniti, una divisione del Dipartimento di giustizia che si occupa di questioni di bancarotta e se non c'è controversia sui fatti. 

Citando l'ordinanza del 21 febbraio 2023, il giudice Connolly ha affermato che la decisione di trasferire il caso alla Corte del Terzo Circuito ""comporta una questione di diritto sulla quale non esiste una decisione di controllo del" Terzo Circuito o della Corte Suprema".

La sentenza di Connolly specificava che non erano state sollevate controversie in merito alla richiesta del fiduciario di un esaminatore o ai debiti fissi, liquidati, non garantiti del debitore per oltre $ 5 milioni, esclusi i debiti per beni, servizi o tasse, o quelli dovuti a un insider, affermando nel registro : 

"Di conseguenza, non ho altra scelta che accogliere la mozione del curatore."

L'ex CEO di FTX, Bankman-Fried, in difficoltà, lo è attualmente in lotta contro le accuse del Dipartimento di Giustizia, compresa la frode telematica, dalla dichiarazione di fallimento di FTX lo scorso novembre. Ulteriori osservazioni di novembre dall'attuale CEO di FTX John J. Ray III suggeriscono che FTX fosse un esempio di un “completo fallimento dei controlli aziendali”.