I co-fondatori di FTX si dichiarano colpevoli di accuse di frode

Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research e co-fondatrice di Sam Bankman-Fried per FTX, si è dichiarata colpevole di accuse di frode federale come parte di un accordo di clemenza nel suo caso.

Il patteggiamento include anche Zixiao (Gary) Wang, un altro co-fondatore di FTX. Bankman-Fried ed Ellison sono stati accusati di frode in titoli, frode telematica e cospirazione per commettere frodi in titoli. I due ex dirigenti di FTX avrebbero mentito sulla salute finanziaria dell'azienda e sulla sua capacità di soddisfare le aspettative di reddito, nascondendo anche il fatto che avevano venduto la maggior parte delle loro azioni per saldare i debiti e disseminare gli investimenti in altri affari loschi.

Secondo la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), Wang è stato coinvolto nella creazione di alcune funzionalità nel contratto dell'exchange ormai defunto e nel codice della piattaforma di trading che ha poi consentito ad Alameda Research di mantenere una "linea di credito essenzialmente illimitata su FTX" mentre anche regolazione dei parametri affinché Alameda ottenga un "vantaggio sleale durante le transazioni sulla piattaforma", con finalità di esecuzione delle negoziazioni più rapide ed esenzioni da altri parametri di controllo posti per i clienti abituali.

"Queste caratteristiche critiche del codice ed eccezioni strutturali hanno permesso ad Alameda di sottrarre in modo segreto e sconsiderato le risorse dei clienti FTX dalla piattaforma FTX", ha affermato la CFTC.

Il patteggiamento è stato stipulato presso il tribunale del distretto meridionale di New York. Bankman-Fried, che ha recentemente pagato una cauzione di $ 250 milioni dopo la sua udienza a Manhattan, deve affrontare otto accuse per frode sui titoli e accuse di dirottamento di denaro ad Alameda Research, che all'epoca era gestito da Ellison come cripto hedge fund.

Bankman-Fried ed Ellison affrontano anche accuse separate in California, dove sono stati accusati di due accuse di cospirazione per commettere frode in titoli e frode telematica, nonché un conteggio di frode in titoli. Anche Alameda Research è stata accusata per la sua parte nel presunto schema. Queste accuse includono frode telematica, cospirazione per frode telematica e associazione a delinquere finalizzata al riciclaggio di denaro, ciascuna delle quali comporta una pena detentiva massima di 20 anni.

"Fino a quando le piattaforme crittografiche non rispetteranno le leggi sui titoli testate nel tempo, i rischi per gli investitori persisteranno", ha continuato. "Rimane una priorità della SEC utilizzare tutti i nostri strumenti disponibili per rendere conforme il settore". ha affermato Gary Gensler, 33° presidente della SEC.

Secondo la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti, è stata inoltre avanzata un'accusa separata nei confronti del coinvolgimento di Wang ed Ellison nella frode degli investitori azionari da FTX. Dichiarazioni delle autorità confermare che sia Wang che Ellison hanno firmato per la piena collaborazione con i funzionari di New York, costruendo il caso contro Bankman-Fried.

“Se hai partecipato a comportamenti scorretti presso FTX o Alameda, ora è il momento di anticiparli. Ci stiamo muovendo rapidamente e la nostra pazienza non è eterna", ha avvertito il procuratore degli Stati Uniti Damian Williams in una dichiarazione video.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

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