Kraken interrogato dalla SEC sulla vendita di titoli non registrati

• Che - Kraken è apparso sul radar della SEC statunitense a causa della sua vendita di presunti titoli non registrati.
• Perché - L'exchange di criptovalute deve affrontare addebiti SEC per presunte violazioni della legge sui titoli
• Cosa Avanti - Secondo il rapporto, la società pagherà alla SEC 2.5 milioni di dollari. Questa non è la prima volta che Kraken deve affrontare tali multe. 

La vendita di titoli non registrati induce in errore gli investitori sul valore dei loro investimenti. Per evitare tali eventi, la SEC (Securities and Exchange Commission) prende azioni di esecuzione contro le società per aver violato tale legge. Queste azioni possono includere multe significative e altre sanzioni. Richiede inoltre che le aziende forniscano informazioni dettagliate sulle loro operazioni e finanze, in quanto aiuterà a proteggere gli investitori da pratiche fraudolente o ingannevoli.

La SEC indaga sulla vendita di titoli non registrati da parte di Kraken

In generale, la SEC degli Stati Uniti considera la vendita di titoli non registrati una grave violazione della legge federale. Pertanto, la commissione richiede che ogni scambio registri i propri titoli presso di essa per ottenere i diritti per negoziarli nel mercato pubblico.

Di recente Bloomberg ha annunciato una significativa azione esecutiva da parte della SEC contro uno scambio di asset digitali americano, Kraken. Secondo l'annuncio, la SEC ha accusato la società di aver violato le leggi sui titoli. Inoltre, ha osservato di aver offerto e venduto titoli senza registrarli presso la commissione o beneficiare di un'esenzione dalla registrazione.

Il processo di indagine della SEC è diventato più severo e allarmante e potrebbero essere necessari alcuni giorni alla società di crittografia per risolvere la questione. Tuttavia, secondo il rapporto di Bloomberg, molti crypto gli investitori ora hanno familiarità con il caso in corso.

Prima d'ora, Kraken aveva raccolto $ 1 milione dalla maggior parte di questi investitori, inclusi individui, trust ed entità. L'azienda ha anche utilizzato una campagna di marketing sui social media per promuovere la propria offerta. Tuttavia, la SEC ha rilevato che la società ha fornito agli investitori dichiarazioni false come la natura dell'offerta, l'utilizzo dei proventi e l'esperienza del team di gestione.

Di conseguenza, la SEC ha ordinato alla società di pagare 2.5 milioni di dollari di sboccatura e sanzioni civili. La società ha inoltre accettato di cessare future violazioni delle leggi sui titoli. Inoltre, la SEC ha vietato al titolare della società di associarsi a qualsiasi broker, rivenditore o consulente per gli investimenti.

Simili occorrenze nel passato

Questo non è il primo incontro che l'exchange di criptovalute ha avuto con i regolatori della SEC statunitense. Verso la fine del 2022, Kraken ha pagato oltre $ 362 all'OFAC (Office of Foreign Assets Control) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti per aver violato gli accordi contro l'Iran.

Secondo il rapporto, l'exchange di criptovalute ha eseguito circa 826 transazioni con utenti iraniani contro la sanzione statunitense. Queste transazioni valevano circa $ 1.68 milioni. Oltre ai $ 362 pagati all'epoca, l'azienda ha anche donato $ 100 in linea con i controlli di conformità alle sanzioni. 

L'importo totale doveva essere di oltre $ 272 milioni. Tuttavia, la conformità della società di criptovalute ha contribuito a ridurre il debito. 

Questi avvenimenti hanno portato la società di criptovalute sotto inchiesta della SEC statunitense per quanto riguarda l'offerta di titoli. Un'altra società sotto il radar della SEC è Coinbase. Per il rapporto, anche uno dei suoi dipendenti si è reso colpevole di rapporti privilegiati con gli utenti.

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