Il procuratore generale di New York fa causa a CoinEx per aver venduto titoli senza licenza

La SEC e altri regolatori statunitensi hanno, nelle ultime settimane, acceso il fuoco per quanto riguarda gli scambi di criptovalute: una risposta comprensibile, anche se un po' brusca, alla serie di fallimenti di criptovalute nel 2022.

L'ultimo a rientrare nel loro ambito è CoinEx.

Vendita di titoli senza licenza

Secondo un comunicato stampa pubblicato dall'ufficio degli AG, CoinEx, anche uno scambio di criptovalute con sede a Hong Kong conosciuto come Vino Global Ltd – si è scoperto che vendeva criptovalute che le autorità di regolamentazione statunitensi avevano precedentemente identificato come titoli e/o materie prime.

Le criptovalute menzionato per nome sono LUNA, AMP, LBC e RLY, che l'ufficio dell'AG è stato in grado di acquistare utilizzando un IP con sede a New York, uno stato in cui CoinEx non è un broker autorizzato.

L'ufficio del procuratore generale è quindi richiedendo un blocco di geolocalizzazione di CoinEx per i residenti di New York e un divieto dell'app mobile dell'exchange.

Secondo Letitia James, le pratiche commerciali di CoinEx mettono a rischio gli investitori non registrando accuratamente la loro attività.

“Le nostre leggi sono progettate per proteggere i newyorkesi e, quando le aziende le ignorano, mettono a rischio residenti, investitori e imprese. I giorni in cui le società di criptovalute come CoinEx si comportavano come se le regole non si applicassero a loro sono finiti. Il mio ufficio continuerà a proteggere gli investitori di New York e a garantire che le leggi del nostro stato vengano rispettate”.

Sto facendo causa alla piattaforma di criptovaluta @coinex com per aver operato illegalmente a New York senza registrarsi presso lo stato.

⏰Sveglia: le piattaforme crittografiche devono rispettare le stesse regole di tutti gli altri.

- NY AG James (@NewYorkStateAG) 22 Febbraio 2023

CoinEx risponde alle accuse

Poco dopo l'annuncio della causa, CoinEx ha tentato di chiarire la situazione, anche se non è chiaro se la società abbia risposto direttamente alle autorità di regolamentazione o meno.

In un thread pubblicato e poi cancellato da CoinEx su Twitter, un portavoce dell'exchange ha promesso di affrontare la causa dell'AG il prima possibile e ha affermato che l'azienda ha sempre dato la priorità alla conformità in tutte le giurisdizioni in cui è attiva.

Tuttavia, secondo i documenti del tribunale, ciò contraddice un precedente incidente che ha coinvolto CoinEx. Rivelano che l'ufficio del procuratore generale aveva precedentemente inviato un mandato di comparizione agli uffici di CoinEx, richiedendo ulteriori dati sulle attività di scambio di criptovalute dell'exchange, un mandato di comparizione che la società avrebbe ignorato.

"CoinEx è stata costretta da un mandato di comparizione a presentarsi per un esame sotto giuramento il 9 gennaio 2023 e non si è presentata [...] La mancata comparizione di CoinEx è una prova prima facie che CoinEx si è impegnata nelle [menzionate] pratiche fraudolente."

L'esito del caso giudiziario, sebbene probabilmente non costituisca un precedente legale a causa di casi simili verificatisi di recente, sarà senza dubbio un promemoria per tutti gli scambi di criptovalute per garantire la completa conformità in ogni momento.