Il 13 dicembre l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro statunitense ha annunciato un accordo con l'exchange di criptovalute CoinList.
In un periodo di due anni terminato a maggio 2022, CoinList ha elaborato 989 transazioni per un valore di 1.25 milioni di dollari da parte di utenti che risiedevano abitualmente in Crimea. L’agenzia ha definito ciò una “apparente violazione” delle sue sanzioni relative a Russia e Ucraina.
L'OFAC ha affermato che, sebbene CoinList disponesse di procedure di conformità durante il periodo in questione, le sue procedure di screening non riconoscevano gli utenti che si identificavano come membri di un paese non sottoposto a embargo ma che fornivano un indirizzo diverso. Alcuni utenti hanno scelto la Russia come Paese di residenza, ma hanno fornito un indirizzo in Crimea, una regione contesa dell'Ucraina che è stata annessa alla Russia nel 2014, portando a sanzioni statunitensi e internazionali.
L'OFAC ha elencato diversi fattori attenuanti che hanno portato all'attuale accordo. Ha osservato che CoinList non ha ricevuto alcuna notifica da parte dell'OFAC nei cinque anni precedenti la prima transazione in violazione. L'OFAC ha aggiunto che CoinList ha collaborato alle sue indagini, ha indicato che l'importo coinvolto nelle violazioni rappresentava una piccola percentuale di tutte le transazioni e ha affermato che CoinList ha adottato misure correttive.
La multa massima è stata quasi 300 volte maggiore.
L'OFAC ha dichiarato di aver stipulato un accordo con CoinList per circa 1.2 milioni di dollari. Tuttavia, l'importo della transazione è inferiore di 44,450 dollari rispetto all'importo delle transazioni in violazione: CoinList ha gestito 1,252,280 dollari ma pagherà una multa di 1,207,830 dollari.
Inoltre, l'OFAC sospenderà $ 300,000 dell'importo della liquidazione dopo che CoinList avrà completato i propri impegni di conformità. CoinList investirà tale importo in ulteriori controlli di conformità delle sanzioni come parte dell'accordo transattivo.
L’accordo è solo una frazione della sanzione pecuniaria civile massima di 327 milioni di dollari. È anche inferiore alla sanzione civile base di 3 milioni di dollari raccomandata dalle linee guida dell'OFAC. L'OFAC ha affermato che l'importo della transazione riflette il fatto che le azioni di CoinList non sono state gravi e non sono state divulgate volontariamente.
CoinList è uno scambio molto minore. Secondo i dati di CoinGecko, la piattaforma ha gestito un volume di appena 350,000 dollari nelle ultime 24 ore.
Fonte: https://cryptoslate.com/ofac-and-coinlist-reach-1-2m-settlement-over-russian-sanctions-violations/