La SEC ridefinisce il panorama dei consulenti per gli investimenti su Internet con cambiamenti audaci!

Punti chiave:

• La SEC ridefinisce le regole dei consulenti per gli investimenti su Internet, imponendo siti Web interattivi operativi per i servizi ai clienti.
• Le modifiche mirano a migliorare la protezione degli investitori e ad allineare le normative alle pratiche digitali contemporanee.
• Scadenze di conformità fissate per i consulenti per modificare il modulo ADV e ritirare la registrazione alla SEC, se necessario.

La SEC ridefinisce le modifiche ai consulenti per gli investimenti su Internet alla norma che disciplina la registrazione dei consulenti per gli investimenti su Internet, nota come "esenzione dei consulenti per gli investimenti su Internet".

Questi cambiamenti mirano a migliorare la protezione degli investitori e ad allineare i requisiti normativi con le pratiche digitali contemporanee.

In base alle modifiche, i consulenti per gli investimenti su Internet devono mantenere un sito Web interattivo operativo, fornendo esclusivamente servizi di consulenza digitale a più clienti in modo continuativo. Viene eliminata l'eccezione de minimis, che in precedenza consentiva una consulenza limitata al di fuori del sito web. Inoltre, sono necessarie modifiche al modulo ADV per riflettere queste modifiche.

Gli sforzi di modernizzazione della SEC nel panorama degli investimenti digitali!

Il presidente della SEC Gary Gensler ha sottolineato la necessità di aggiornare le normative per adattarsi al panorama digitale, affermando che le revisioni riflettono l'essenza della fornitura di servizi basati su Internet nel 2024. Ha sottolineato che la modernizzazione della norma migliora la tutela degli investitori e semplifica il controllo della Commissione sui consulenti di investimento registrati .

Le modifiche entreranno in vigore 90 giorni dopo la pubblicazione nel Registro federale. I consulenti che fanno affidamento sull'esenzione per consulenti Internet devono conformarsi modificando il modulo ADV entro il 31 marzo 2025, affermando l'idoneità alla registrazione SEC ai sensi dell'esenzione. Questa scadenza coincide con la presentazione annuale delle modifiche di aggiornamento da parte della maggior parte dei consulenti dopo la fine dell'anno fiscale del 31 dicembre 2024.

I consulenti non idonei per l'esenzione modificata devono registrarsi presso uno o più stati e ritirare la registrazione alla SEC presentando il modulo ADV-W entro il 29 giugno 2025, se non dispongono di motivi alternativi per la registrazione della Commissione.

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