L'ex product manager di Coinbase Ishan Wahi e suo fratello Nikhil Wahi hanno concordato di risolvere le accuse di insider trading mosse contro di loro dalla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, l'agenzia ha annunciato il 30 maggio. La SEC ha presentato una mozione per il giudizio finale presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti del distretto occidentale di Washington.
I fratelli sono stati accusati di utilizzare la conoscenza di "almeno" nove criptovalute che sarebbero state quotate su Coinbase in futuro per l'acquisto prima della quotazione. La SEC ha intentato una causa contro di loro il 21 luglio 2022. Quell'agenzia ora chiede la restituzione dei guadagni illeciti con gli interessi.
Il direttore della Divisione di applicazione della SEC, Gurbir Grewal, ha dichiarato in una dichiarazione:
“Sebbene le tecnologie in questione in questo caso possano essere nuove, la condotta non lo è. […] Le leggi federali sui titoli non esentano i titoli di criptovalute dal divieto di insider trading, né la SEC."
La SEC ha annunciato ad aprile di aver raggiunto “un accordo di principio” con Ishan Wahi, che è stato condannato a 24 mesi di carcere dal tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York il 9 maggio. che Wahi aveva guadagnato fino a $ 1.5 milioni attraverso il commercio illegale. Nikhil Wahi è stato condannato a 10 mesi di reclusione a gennaio dallo stesso tribunale.
La causa della SEC affermava che i wahis e un altro imputato, Sameer Ramani, avevano scambiato "titoli di criptovalute". Tale affermazione ha portato a un'ampia controversia, con il commissario statunitense della Commodity Futures Trading Commission Caroline Pham che ha avvertito che la classificazione dei token "che potrebbero essere descritti come token di utilità e/o determinati token relativi a organizzazioni autonome decentralizzate (DAO)" potrebbe "avere implicazioni al di là di questo singolo caso”. Pham ha definito l'azione della SEC "regolamentazione mediante applicazione".
L'odierna transazione SEC (i) non ammette alcuna conclusione legale sullo stato di sicurezza dei token; (ii) non richiede a Wahi di pagare alcuna sanzione aggiuntiva (oltre a quelle dovute per procedimento penale separato); e (iii) include un'ingiunzione immateriale a non violare la Sezione 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
—Rodrigo (@RSSH273) 30 Maggio 2023
Il caso ha portato anche a un'ondata di documenti di amicus.
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I Wahis hanno presentato una mozione per l'archiviazione del caso a febbraio, sostenendo che la SEC ha erroneamente classificato i token in questione nel caso sulla base del test Howey e della dottrina delle principali domande. Se la transazione viene approvata, la validità delle pretese della SEC non sarà decisa.
La transazione rimane soggetta all'approvazione del tribunale.
Magazine: Powers On... L'insider trading con le criptovalute è preso di mira — Finalmente! Parte 1
Fonte: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading