Il regolatore del Texas ordina a Sam Bankman-Fried di comparire all'udienza FTX

Un regolatore del Texas chiede a Sam Bankman-Fried di comparire in un'udienza del 2 febbraio 2023 per rispondere alle affermazioni secondo cui FTX US ha offerto prodotti di titoli non registrati attraverso il suo servizio di rendimento. Il bacheca è stato reso pubblico dal Texas State Security Board (TSSB).

TSSB ha programmato l'udienza amministrativa, accusando la società di Bankman-Fried di violazioni dei titoli in Texas. Tuttavia, l'amministratore delegato caduto in disgrazia non gestisce più l'azienda che ha fondato. Il consiglio, che ha inviato una lettera raccomandata all'indirizzo di Bankman-Fried alle Bahamas informandolo dell'udienza, ha suggerito che il procedimento fosse condotto tramite Zoom.

In un avviso di udienza del 22 novembre, FTX Capital Markets LLC è registrata presso il consiglio di amministrazione come rivenditore e "I texani sono stati in grado di acquistare e vendere azioni quotate in borsa attraverso l'azienda". Per fermare le frodi sui titoli nello stato, rimborsare gli investitori colpiti per i loro soldi e prendere di mira Bankman-Fried con sanzioni, l'autorità di regolamentazione statale richiede un ordine di cessazione e desistenza per FTX.

Più agenzie sul caso FTX

Quando il direttore dell'applicazione Joe Rotunda ha affermato nel caso di fallimento di Voyager Digital che FTX US potrebbe aver violato la legge statale che disciplina la registrazione e la vendita di prodotti finanziari perché forniva un prodotto fruttifero ai clienti statunitensi, TSSB ha iniziato a indagare su FTX US attività.

In un'intervista con il consigliere generale di FTX Ryne Miller, durante un panel a New York in ottobre, Rotunda ha affermato di aver pensato di intentare un'azione esecutiva come ultima risorsa. Ha notato che FTX era stata collaborativa fino a quel momento e che il consiglio voleva risolvere i problemi con le società prima che fosse necessaria qualsiasi azione coercitiva.

Diverse indagini federali e internazionali su ciò che è accaduto all'interno di FTX potrebbero arrivare prima della questione statale. La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, il Dipartimento di giustizia (DOJ), la polizia delle Bahamas ei senatori Elizabeth Warren e Dick Durbin stanno indagando attivamente su cosa abbia causato il crollo della borsa con sede alle Bahamas.

Gli ordini del giorno di diverse prossime riunioni del comitato congressuale includono discussioni su FTX e SBF. Tuttavia, la direzione di FTX ha affermato che rispetterà tutte le richieste della Securities and Exchange Commission e del Dipartimento di giustizia degli Stati Uniti.

In un'intervista, Sam Bankman-Fried si è recentemente scusato per come ha gestito la scomparsa di FTX e le successive dichiarazioni di fallimento.