La SEC degli Stati Uniti indaga su Kraken per la vendita di titoli non registrati: rapporto

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sta indagando sul principale exchange di criptovalute americano Kraken sulle sue offerte di titoli non registrati agli investitori statunitensi.

L'indagine è arrivata a una fase avanzata e probabilmente Kraken si accorderà con la SEC nei prossimi giorni, Bloomberg segnalati Mercoledì, citando persone che hanno familiarità con la questione.

Kraken sotto controllo per le offerte di titoli

Secondo il rapporto, il regolatore sta indagando se l'exchange di criptovalute abbia violato le leggi sui titoli nelle sue offerte ai clienti americani. Il caso non è stato reso pubblico, quindi i token e le offerte sotto esame sono sconosciuti.

L'accordo con l'autorità di regolamentazione potrebbe far sì che altre società di criptovalute si rivolgano alla SEC per gli accordi di registrazione, come l'agenzia ha sempre consigliato.

A dicembre, mentre parlava con Bloomberg, il presidente della SEC Gary Gensler ha esortato le società di criptovalute a registrarsi presso l'organismo di vigilanza sui titoli poiché la pista si stava accorciando.

La ferma convinzione di Gensler è che quasi tutte le risorse crittografiche oltre a bitcoin siano titoli. Ha ribadito che la maggior parte degli scambi di criptovalute offre titoli non registrati, violando così le leggi federali.

Non il primo

Il problema di Kraken con la SEC non è il primo rodeo dello scambio con i regolatori statunitensi. Alla fine dello scorso anno, la società si è accordata con l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti per aver aiutato gli utenti in Iran a eludere le sanzioni contro di loro.

L'OFAC scoperto che Kraken ha elaborato circa 1.68 milioni di dollari in 826 transazioni verso utenti iraniani nonostante le sanzioni statunitensi. COME segnalati by CryptoPotato, l'exchange di criptovalute ha accettato di risolvere il caso con una multa di oltre $ 362,000 e altri $ 100,000 per i controlli di conformità alle sanzioni. La multa avrebbe potuto ammontare a oltre $ 272 milioni, ma è stata ridotta grazie alla conformità di Kraken.

Nel frattempo, l'exchange si è unito a un elenco crescente di società crittografiche sottoposte a indagini normative da parte della SEC sulle offerte di titoli. L'elenco include Coinbase, il cui ex dipendente Prima incriminato insieme ad altri due per un caso di insider trading.