La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha annunciato un'azione civile contro Binance, la piattaforma di scambio di criptovalute, e il suo CEO, Changpeng Zhao, per molteplici violazioni del Commodity Exchange Act (CEA) e dei regolamenti CFTC. La denuncia accusa anche Samuel Lim, ex chief compliance officer di Binance, di favoreggiamento delle violazioni dell'exchange.
Secondo la denuncia, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited e Binance (Services) Holdings Limited (insieme, Binance) gestivano la piattaforma di trading di asset digitali centralizzata di Binance e numerose altre entità aziendali attraverso un'impresa comune deliberatamente opaca. Si presume che gli imputati abbiano consapevolmente ignorato le disposizioni applicabili del CEA impegnandosi in una calcolata strategia di arbitraggio regolamentare a loro vantaggio commerciale.
Nel suo contenzioso in corso contro gli imputati, l'agenzia chiede la cancellazione, sanzioni pecuniarie civili, divieti permanenti di negoziazione e registrazione e un'ingiunzione permanente contro ulteriori violazioni dei regolamenti CEA e CFTC, come addebitato.
Lo sfondo del caso
La denuncia sostiene che Binance abbia offerto ed eseguito transazioni di derivati su materie prime a e per persone statunitensi dal luglio 2019 ad oggi. Il programma di conformità di Binance è stato inefficace e, sotto la direzione di Zhao, Binance ha incaricato i suoi dipendenti e clienti di eludere i controlli di conformità per massimizzare i profitti aziendali.
Il reclamo addebita inoltre a Binance di agire come mercato dei contratti designato o struttura di esecuzione degli swap in base al suo ruolo nel facilitare le transazioni in derivati senza registrarsi presso la CFTC, come richiesto.
Secondo il reclamo, per gran parte del periodo in questione, Binance non ha richiesto ai suoi clienti di fornire alcuna informazione di verifica dell'identità prima di fare trading sulla piattaforma, nonostante l'obbligo legale che entità come Binance che operano come commercianti di commissioni futures (FCM) raccolgano tali informazioni . Inoltre, non ha attuato le procedure di conformità di base progettate per prevenire e individuare il finanziamento del terrorismo e il riciclaggio di denaro.
La denuncia sostiene inoltre che anche dopo che Binance ha preteso di impedire ai clienti statunitensi di fare trading sulla sua piattaforma, Binance ha istruito i suoi clienti - in particolare, i suoi clienti VIP con sede negli Stati Uniti di valore commerciale - sui metodi migliori per eludere i controlli di conformità di Binance. La denuncia accusa inoltre gli imputati dell'entità di non aver supervisionato diligentemente le attività di Binance come FCM.
Zhao e Lim
La denuncia sostiene che Zhao possedeva e controllava dozzine di entità che gestiscono la piattaforma Binance come impresa comune. Zhao è responsabile di tutte le principali decisioni strategiche di Binance, inclusa l'ideazione del complotto segreto per istruire i clienti VIP con sede negli Stati Uniti a eludere i controlli di conformità di Binance e istruire i dipendenti di Binance a garantire che tutte le comunicazioni sulla loro sovversione al controllo avvengano sulle applicazioni che hanno facilitato la distruzione automatica di Binance prova.
Lim, CCO di Binance dal 2018 al 2022, è accusato di aver intenzionalmente aiutato e favorito le violazioni di Binance attraverso una condotta intenzionale che ha minato il programma di conformità di Binance. Lim è anche accusato di condurre attività per eludere o tentare di eludere intenzionalmente le disposizioni applicabili del CEA, inclusa la promozione dell'uso di "mezzi creativi" per assistere i clienti nell'eludere i controlli di conformità di Binance e l'implementazione di una politica aziendale che istruiva i clienti statunitensi di Binance ad accedere al struttura di trading attraverso una rete privata virtuale per evitare i controlli di conformità di Binance.
Solo pochi giorni fa, abbiamo riferito che anche il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti sta indagando su Binance per determinare se la società abbia rispettato le leggi sulle frodi in titoli. Sono allo studio accuse penali contro il fondatore dell'azienda, Changpeng Zhao, e altri alti dirigenti, come cospirazione per evadere le tasse, trasmissione illegale di denaro e violazione di sanzioni penali. Binance avrebbe commesso una frode contabile per un valore di oltre $ 10 miliardi nel 2022 e ha tentato di evitare le autorità di regolamentazione, un'accusa che la società di criptovaluta ha negato.
Transazione HAMAS su Binance
Transazione HAMAS su Binance
La denuncia afferma inoltre che i funzionari, i dipendenti e gli agenti di Binance hanno ammesso che la piattaforma Binance potrebbe aver facilitato attività che potrebbero essere considerate illegali. Nel febbraio 2019, dopo aver ricevuto informazioni sulle transazioni relative a HAMAS, Lim, un dipendente di Binance, ha detto a un collega che i terroristi di solito trasferiscono piccole somme di denaro poiché le grandi somme sono solitamente associate al riciclaggio di denaro.
Il collega ha risposto che $ 600 sarebbero appena sufficienti per acquistare un AK47. Inoltre, in una conversazione del febbraio 2020, Lim ha ammesso che alcuni clienti di Binance, compresi quelli russi, erano lì per scopi criminali. L'MLRO di Binance ha anche convenuto che la società è a conoscenza dell'illecito, ma sceglie di chiudere un occhio.
Il trading proprietario e il ruolo del quant desk di Binance
Si noti inoltre che Binance ha svolto attività di trading sulla propria piattaforma durante il Periodo Rilevante attraverso circa 300 "conti interni" di proprietà del CEO Zhao e conti di proprietà di Merit Peak e Sigma Chain. Inoltre, Zhao ha anche condotto scambi sulla piattaforma Binance attraverso due conti individuali.
Merit Peak ha condotto transazioni over-the-counter con i clienti Binance in determinati orari, regolando le transazioni depositando risorse digitali direttamente nei conti Binance delle controparti. Sigma Chain, d'altra parte, si è impegnata nel trading proprietario nei mercati di Binance per i derivati di asset digitali e altri vari mercati. Si ritiene che il "quant desk" di Binance diriga le attività di trading proprietario della società sui propri mercati.
Quando verranno licenziati il CEO tedesco di Binance Michael Wild e tutti gli altri leader internazionali?
Ora, la domanda importante è quando il CEO tedesco di Binance Michael Wild e altri leader internazionali della società verranno licenziati sulla scia delle accuse mosse contro la società dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
La denuncia della CFTC sostiene che Binance abbia violato le leggi e i regolamenti statunitensi offrendo transazioni in derivati su materie prime a clienti statunitensi senza registrarsi presso la CFTC. La denuncia sostiene inoltre che Binance ha ampliato la sua attività negli Stati Uniti nonostante abbia dichiarato pubblicamente la sua intenzione di impedire ai clienti statunitensi di accedere alla piattaforma. Se queste accuse si dimostrassero vere, potrebbero verificarsi conseguenze legali e finanziarie significative per Binance e il suo gruppo dirigente. Resta da vedere come il consiglio di amministrazione di Binance risponderà a queste accuse e se intraprenderà azioni contro i suoi massimi dirigenti.
Secondo la CFTC, Binance ha utilizzato varie piattaforme di comunicazione come Signal, WeChat e Telegram per interagire con i propri clienti e internamente. L'agenzia ha anche citato conversazioni dalle chat di Zhao Signal, comprese alcune con una società commerciale statunitense non divulgata, nella sua denuncia.
La CFTC rileva inoltre che Zhao ha utilizzato Signal con la funzione di eliminazione automatica attivata, anche dopo aver ricevuto richieste di documenti dall'agenzia e aver distribuito avvisi di conservazione dei documenti ai dipendenti di Binance. L'agenzia quindi mette in evidenza diverse chat di gruppo con titoli come "Finanza", "HR", "Mkt hr" e "CEO office" che avevano l'eliminazione automatica abilitata.
Secondo la denuncia, nonostante Binance abbia dichiarato pubblicamente la sua intenzione di impedire ai clienti statunitensi di accedere alla sua piattaforma, ha continuato a espandere la propria attività negli Stati Uniti. La denuncia sostiene che Binance abbia guidato i suoi clienti statunitensi più preziosi su come aggirare i controlli di conformità anche dopo aver annunciato le restrizioni.
La denuncia della CFTC afferma che Binance ha dato la priorità alla redditività rispetto al rispetto delle leggi federali applicabili. Sostiene che Binance offre transazioni in derivati su materie prime ai clienti statunitensi da luglio 2019, nonostante non sia registrato presso la CFTC.
La CFTC chiede multe e divieti di trading permanenti come punizione per la presunta violazione della legge da parte di Binance. Gretchen Lowe, chief counsel della CFTC, ha accusato Binance di anteporre i profitti al rispetto della legge. Ha detto che gli sforzi di conformità di Binance sono stati una farsa e la società ha ripetutamente scelto di dare la priorità ai profitti rispetto al rispetto della legge.
Conclusione
L'annuncio della CFTC sottolinea il suo impegno a regolamentare il mercato volatile e rischioso degli asset digitali e ad usare tutta la sua autorità per trovare e fermare la cattiva condotta. Il caso dimostra anche che la CFTC non tollererà l'elusione intenzionale della legge statunitense. Il contenzioso in corso contro Binance e il suo CEO Zhao sottolinea l'importanza di seguire le normative nel mercato delle criptovalute.
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Fonte: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/