Quasi la metà delle azioni di applicazione delle criptovalute della SEC nel 2022 erano contro gli ICO

Lo scorso anno la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha portato un numero record di azioni esecutive relative alle criptovalute, con un aumento del 50% rispetto al 2021, per a rapporto pubblicato dalla società di consulenza Cornerstone Research.

Il rapporto ha rilevato che nel corso del 2022 la SEC ha avviato 30 azioni esecutive totali: 24 azioni contenziose nei tribunali federali statunitensi e sei procedimenti amministrativi. Il numero dei contenziosi è aumentato rispetto alle 14 cause registrate l'anno precedente.

Con sede a San Francisco, Cornerstone Research è una società di consulenza legale che fornisce analisi finanziarie e testimonianze di esperti ad avvocati, società e agenzie governative. Il database dell'azienda contiene azioni esecutive relative alla criptovaluta avviate dalla SEC tra il 1° gennaio 2013 e il 31 dicembre 2022.

Delle 30 azioni di contrasto, 14 hanno riguardato le offerte iniziali di monete (ICO), con il 57% di queste azioni che includevano un'accusa di frode.

Inoltre, la SEC ha portato il suo primo presunto caso di insider trading e manipolazione del mercato derivante dall'acquisto e dalla vendita di risorse digitali, ovvero il caso di Nikhil Wahi, fratello dell'ex Coinbase responsabile del prodotto Ishan Wahi.

La scorsa settimana, Nikhil Wahi è stato condannato a 10 mesi di carcere per il suo ruolo in uno schema di insider trading di criptovalute.

Altri casi di alto profilo promossi dalla Commissione includevano accuse contro BlockFi per presunta mancata registrazione delle offerte e delle vendite sul suo prodotto di prestito di criptovalute al dettaglio nel febbraio 2022, nonché accuse ufficiali contro il fondatore ed ex CEO di FTX Sam Bankman-Fried, accusato di aver frodato gli investitori a dicembre.

"Sotto la presidenza Gensler, la SEC ha rafforzato la sua attenzione sulle piattaforme di prestito e trading di criptovalute e sulla finanza decentralizzata (DeFi)”, ha affermato Simona Mola, responsabile di Cornerstone Research, autrice del rapporto.

Mola ha anche citato il presidente della SEC Gary Gensler come detto che la "passerella si sta accorciando" affinché le società crittografiche si registrino presso l'agenzia per rimanere conformi.

Secondo il ricercatore, “questo potrebbe portare a ulteriori azioni di contrasto provenienti dalla Crypto Assets and Cyber ​​Unit della SEC, che recentemente ampliato la sua forza lavoro per indagare sulle violazioni della legge sui titoli nei mercati delle criptovalute."

SEC a caccia di titoli non registrati

Analizzando più a fondo il rapporto, 22 delle azioni esecutive avviate dalla SEC lo scorso anno (73% del totale) presunte violazioni non registrate di offerte di sicurezza ai sensi delle sezioni 5(a) e 5(c) del Securities Act, mentre 15 di esse (50 %) conteneva accuse sia di frode che di violazione di offerte di sicurezza non registrate.

Quattro azioni hanno visto la SEC denunciare la mancata registrazione come broker o dealer ai sensi della Sezione 15 dell'Exchange Act, contro una società e sette individui.

In due azioni separate, la SEC ha accusato il miliardario socialite Kim Kardashian per il suo ruolo nella promozione della Token Ethereum Max (EMAX)., che la SEC ha definito "una sicurezza di risorse crittografiche". La Commissione ha anche accusato il promotore di criptovalute Ian Balina per la sua offerta e vendita dei token SPRK di Sparkster nel luglio 2018.

Sia Kardashian che Balina sono stati accusati di non aver rivelato di aver ricevuto un compenso per la promozione dei progetti.

Gensler ha sostenuto che, dal punto di vista dell'agenzia, la maggior parte delle criptovalute, in particolare il asset nativi di blockchain proof-of-stake (PoS)., che consentono ai titolari di guadagnare passivamente rendimenti attraverso lo staking, sono probabilmente titoli (e dovrebbero essere registrati presso la SEC).

Secondo il rapporto Cornerstone, delle 127 azioni di contrasto relative alle criptovalute dal 2013 al 2022, ben il 73% dei casi ha presunto violazioni di offerte di sicurezza non registrate, con 70 di esse (55%) che coinvolgono ICO.

Nello stesso periodo, la SEC ha imposto sanzioni pecuniarie totali per circa 2.61 miliardi di dollari, di cui 242 milioni di dollari sono stati accordi raggiunti dall'agenzia nel 2022.