SEC per aumentare il controllo delle aziende che offrono o danno consigli sulle criptovalute

I broker di criptovalute e i consulenti per gli investimenti che offrono o danno consigli sulle criptovalute saranno inseriti quest'anno nell'ambito del watchdog dei titoli degli Stati Uniti.

Un 7 febbraio dichiarazione della Securities and Exchange Commission's (SEC) Division of Examinations ha delineato le sue priorità per il 2023, suggerendo che i broker e i consulenti che si occupano di criptovalute dovranno prestare particolare attenzione quando offrono, vendono o formulano raccomandazioni in merito alle risorse digitali.

Ha affermato che i broker e i consulenti registrati alla SEC saranno attentamente monitorati per vedere se hanno seguito i loro "rispettivi standard di cura" quando formulano raccomandazioni, segnalazioni e forniscono consigli sugli investimenti.

Oggi abbiamo annunciato le priorità della divisione degli esami 2023. La Divisione pubblica annualmente le sue priorità di esame per fornire approfondimenti sul suo approccio basato sul rischio.

Per più:

— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) 7 Febbraio 2023

La SEC esaminerà inoltre se queste entità rivedano e aggiornino "regolarmente" le loro procedure per garantire che soddisfino "pratiche di conformità, divulgazione e gestione del rischio".

Questo annuncio era simile alle priorità della SEC rilasciate nel 2022, tuttavia, sembra che quest'anno il regolatore stia ponendo maggiore enfasi sugli standard di cura e sulle pratiche da parte dei broker piuttosto che sulla loro considerazione dei rischi unici presentati dalle "tecnologie finanziarie emergenti". evidenziato in 2022.

La dichiarazione più recente arriva quasi due settimane dopo che un rapporto ha rivendicato la SEC ha indagato consulenti per gli investimenti registrati che potrebbe offrire custodia di risorse digitali ai propri clienti senza qualifiche adeguate.

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Secondo quanto riferito, l'indagine della SEC va avanti da diversi mesi ma ora è in cima alla lista delle priorità dopo il crollo dell'exchange di criptovalute FTX, secondo un rapporto di Reuters.

Per legge, le società di consulenza per gli investimenti devono essere qualificate per offrire servizi di custodia ai clienti e rispettare le garanzie di custodia stabilite nell'Investment Advisers Act del 1940.