La piattaforma di trading elettronico E*TRADE, una sussidiaria di Morgan Stanley, è stata schiaffeggiata con una multa di $ 350,000, insieme a un ordine di censura, dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per errori nell'istituzione e nella manutenzione dei sistemi di supervisione.
Annunciato martedì, l'agenzia di autoregolamentazione ha denunciato molteplici violazioni da parte dell'americano
piattaforma di trading
Piattaforma di trading
Nello spazio FX, una piattaforma di trading valutario è un software fornito dai broker alla rispettiva base di clienti, ottenendo l'accesso come trader nel mercato più ampio. Più comunemente, questo riflette un'interfaccia online o un'app mobile, completa di strumenti per l'elaborazione degli ordini. Ogni broker ha bisogno di una o più piattaforme di trading per soddisfare le esigenze dei diversi clienti. Essendo la spina dorsale dell'offerta dell'azienda, una piattaforma di trading fornisce ai clienti quotazioni, una selezione di strumenti da negoziare, aggiornamenti in tempo reale su quotazioni, grafici ed è il frontend principale che i clienti devono affrontare. I broker utilizzano piattaforme di trading esistenti e talvolta personalizzano loro, o sviluppare la propria piattaforma da zero. Fin dall'inizio dell'attività di trading FX al dettaglio, MetaQuotes e le sue piattaforme MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) sono stati lo standard del settore, specialmente quando si tratta di trading automatizzato. MT4 mostra resilienza Mentre MT4 è stato a lungo visto come onnipresente tra offerte dei broker, una spinta mirata da parte degli stessi MetaQuotes ha portato a una più ampia adozione di MT5 negli ultimi anni. Piattaforme di trading avanzate come MT4 o MT5 consentono anche l'accesso a un'ampia gamma di classi di attività disponibili per il trading. Lo sviluppo di piattaforme di trading nell'ultimo decennio non è riuscito a detronizzare con successo MT4 o MT5, in particolare nel mercato al dettaglio. Tuttavia, nei mercati istituzionali, le società di brokeraggio e le entità bancarie costruiscono e utilizzano anche piattaforme di scambio di valuta proprietarie per aiutare a soddisfare le esigenze interne con operazioni eseguite attraverso canali di trading istituzionali. Di gran lunga il parametro più importante per molti clienti al dettaglio è l'opzionalità e le coppie disponibili sul trading piattaforme. Inoltre, la domanda da parte dei trader ha portato a una maggiore enfasi sulle nuove funzionalità come i grafici avanzati e altri strumenti.
Nello spazio FX, una piattaforma di trading valutario è un software fornito dai broker alla rispettiva base di clienti, ottenendo l'accesso come trader nel mercato più ampio. Più comunemente, questo riflette un'interfaccia online o un'app mobile, completa di strumenti per l'elaborazione degli ordini. Ogni broker ha bisogno di una o più piattaforme di trading per soddisfare le esigenze dei diversi clienti. Essendo la spina dorsale dell'offerta dell'azienda, una piattaforma di trading fornisce ai clienti quotazioni, una selezione di strumenti da negoziare, aggiornamenti in tempo reale su quotazioni, grafici ed è il frontend principale che i clienti devono affrontare. I broker utilizzano piattaforme di trading esistenti e talvolta personalizzano loro, o sviluppare la propria piattaforma da zero. Fin dall'inizio dell'attività di trading FX al dettaglio, MetaQuotes e le sue piattaforme MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) sono stati lo standard del settore, specialmente quando si tratta di trading automatizzato. MT4 mostra resilienza Mentre MT4 è stato a lungo visto come onnipresente tra offerte dei broker, una spinta mirata da parte degli stessi MetaQuotes ha portato a una più ampia adozione di MT5 negli ultimi anni. Piattaforme di trading avanzate come MT4 o MT5 consentono anche l'accesso a un'ampia gamma di classi di attività disponibili per il trading. Lo sviluppo di piattaforme di trading nell'ultimo decennio non è riuscito a detronizzare con successo MT4 o MT5, in particolare nel mercato al dettaglio. Tuttavia, nei mercati istituzionali, le società di brokeraggio e le entità bancarie costruiscono e utilizzano anche piattaforme di scambio di valuta proprietarie per aiutare a soddisfare le esigenze interne con operazioni eseguite attraverso canali di trading istituzionali. Di gran lunga il parametro più importante per molti clienti al dettaglio è l'opzionalità e le coppie disponibili sul trading piattaforme. Inoltre, la domanda da parte dei trader ha portato a una maggiore enfasi sulle nuove funzionalità come i grafici avanzati e altri strumenti.
Leggi questo termine. In primo luogo, non è stata rilevata la negoziazione manipolativa a causa delle lacune nei sistemi di vigilanza.
Sebbene la piattaforma abbia utilizzato più rapporti di sorveglianza tra dicembre 2016 e novembre 2021 per identificare potenziali operazioni di lavaggio e operazioni prestabilite, i parametri utilizzati sono stati fortemente limitati per rilevare tali attività fraudolente.
E*TRADE è stata anche scoraggiata per aver modificato i parametri nei suoi rapporti di sorveglianza che limitavano il rilevamento di potenziali attività di chiusura, specialmente nei titoli a basso prezzo. Inoltre, l'agenzia ha anche messo in dubbio le carenze della progettazione del sistema di sorveglianza che non poteva identificare in modo efficiente il prezzo aumentato o diminuito artificialmente delle azioni poco negoziate.
“E*TRADE non è riuscita a stabilire e mantenere un sistema di supervisione che fosse ragionevolmente progettato per raggiungere
conformità
Conformità
In finanza, banche, investimenti e conformità assicurativa si intende seguire le regole o gli ordini stabiliti dall'autorità di regolamentazione del governo, sia come fornitura di un servizio che come elaborazione di una transazione. La conformità in materia di finanza sarebbe anche uno stato dell'essere seguendo linee guida o specifiche stabilite. Questa designazione può anche comprendere gli sforzi per garantire che le organizzazioni rispettino sia le normative di settore che la legislazione governativa. Comprendere la conformità La conformità è un sistema di controlli e contrappesi che previene le frodi e le inefficienze. Inoltre, ciò garantisce anche la cooperazione con i regolamenti finanziari federali con l'obiettivo finale di proteggere il pubblico e fornire le informazioni necessarie alle agenzie governative per fermare le frodi, il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo . La conformità nel settore finanziario offre stabilità ai mercati e serve a proteggere clienti, lavoratori e contribuenti dalle minacce etiche ereditate dalle decisioni individuali. Molte organizzazioni sono anche obbligate a monitorare e archiviare i dati sulla conformità. Ciò include tutti i dati rilevanti o appartenenti a un'azienda, intermediario, ecc. che possono essere utilizzati allo scopo di implementare o convalidare la conformità o il reporting normativo. Considerate le mutevoli normative e l'importanza della conformità, l'uso di software avanzato è sempre più implementato per aiutare le aziende a gestire i propri dati di conformità in modo più efficiente. Questa cache include calcoli, trasferimenti di dati e audit trail. Mentre la finanza è un concetto unificato a livello globale, la conformità non lo è. La conformità alle normative varia a seconda dei settori e delle giurisdizioni. Ad esempio, le strutture di regolamentazione finanziaria di un paese possono essere carenti o diverse in un altro. Da notare, le giurisdizioni più strettamente regolamentate in termini di conformità nel settore forex includono Stati Uniti, Regno Unito o la maggior parte dei paesi dell'Unione Europea, Australia, Nuova Zelanda, Canada e altri.
In finanza, banche, investimenti e conformità assicurativa si intende seguire le regole o gli ordini stabiliti dall'autorità di regolamentazione del governo, sia come fornitura di un servizio che come elaborazione di una transazione. La conformità in materia di finanza sarebbe anche uno stato dell'essere seguendo linee guida o specifiche stabilite. Questa designazione può anche comprendere gli sforzi per garantire che le organizzazioni rispettino sia le normative di settore che la legislazione governativa. Comprendere la conformità La conformità è un sistema di controlli e contrappesi che previene le frodi e le inefficienze. Inoltre, ciò garantisce anche la cooperazione con i regolamenti finanziari federali con l'obiettivo finale di proteggere il pubblico e fornire le informazioni necessarie alle agenzie governative per fermare le frodi, il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo . La conformità nel settore finanziario offre stabilità ai mercati e serve a proteggere clienti, lavoratori e contribuenti dalle minacce etiche ereditate dalle decisioni individuali. Molte organizzazioni sono anche obbligate a monitorare e archiviare i dati sulla conformità. Ciò include tutti i dati rilevanti o appartenenti a un'azienda, intermediario, ecc. che possono essere utilizzati allo scopo di implementare o convalidare la conformità o il reporting normativo. Considerate le mutevoli normative e l'importanza della conformità, l'uso di software avanzato è sempre più implementato per aiutare le aziende a gestire i propri dati di conformità in modo più efficiente. Questa cache include calcoli, trasferimenti di dati e audit trail. Mentre la finanza è un concetto unificato a livello globale, la conformità non lo è. La conformità alle normative varia a seconda dei settori e delle giurisdizioni. Ad esempio, le strutture di regolamentazione finanziaria di un paese possono essere carenti o diverse in un altro. Da notare, le giurisdizioni più strettamente regolamentate in termini di conformità nel settore forex includono Stati Uniti, Regno Unito o la maggior parte dei paesi dell'Unione Europea, Australia, Nuova Zelanda, Canada e altri.
Leggi questo termine con le leggi e i regolamenti sui titoli federali applicabili e le regole FINRA relative al trading potenzialmente manipolativo", si legge nell'annuncio.
Ordine accettato
La piattaforma di trading ha già accettato l'ordine della FINRA, compresa la sanzione pecuniaria. Ciò impedirà all'agenzia di applicare ulteriori addebiti sulla piattaforma di trading sulla base delle accuse menzionate.
Sulla multa totale, $ 144,500 sono pagabili alla FINRA, secondo quanto riportato nell'avviso ufficiale.
"[La lettera di accettazione, rinuncia e consenso (AWC)] è presentata a condizione che, se accettata, la FINRA non intraprenderà azioni future contro il resistente per presunte violazioni basate sugli stessi risultati fattuali descritti nel presente AWC", l'avviso aggiunto.
"Il convenuto accetta di pagare la sanzione pecuniaria previa notifica che questo AWC è stato accettato e che tale pagamento è dovuto ed esigibile."
La piattaforma di trading elettronico E*TRADE, una sussidiaria di Morgan Stanley, è stata schiaffeggiata con una multa di $ 350,000, insieme a un ordine di censura, dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per errori nell'istituzione e nella manutenzione dei sistemi di supervisione.
Annunciato martedì, l'agenzia di autoregolamentazione ha denunciato molteplici violazioni da parte dell'americano
piattaforma di trading
Piattaforma di trading
Nello spazio FX, una piattaforma di trading valutario è un software fornito dai broker alla rispettiva base di clienti, ottenendo l'accesso come trader nel mercato più ampio. Più comunemente, questo riflette un'interfaccia online o un'app mobile, completa di strumenti per l'elaborazione degli ordini. Ogni broker ha bisogno di una o più piattaforme di trading per soddisfare le esigenze dei diversi clienti. Essendo la spina dorsale dell'offerta dell'azienda, una piattaforma di trading fornisce ai clienti quotazioni, una selezione di strumenti da negoziare, aggiornamenti in tempo reale su quotazioni, grafici ed è il frontend principale che i clienti devono affrontare. I broker utilizzano piattaforme di trading esistenti e talvolta personalizzano loro, o sviluppare la propria piattaforma da zero. Fin dall'inizio dell'attività di trading FX al dettaglio, MetaQuotes e le sue piattaforme MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) sono stati lo standard del settore, specialmente quando si tratta di trading automatizzato. MT4 mostra resilienza Mentre MT4 è stato a lungo visto come onnipresente tra offerte dei broker, una spinta mirata da parte degli stessi MetaQuotes ha portato a una più ampia adozione di MT5 negli ultimi anni. Piattaforme di trading avanzate come MT4 o MT5 consentono anche l'accesso a un'ampia gamma di classi di attività disponibili per il trading. Lo sviluppo di piattaforme di trading nell'ultimo decennio non è riuscito a detronizzare con successo MT4 o MT5, in particolare nel mercato al dettaglio. Tuttavia, nei mercati istituzionali, le società di brokeraggio e le entità bancarie costruiscono e utilizzano anche piattaforme di scambio di valuta proprietarie per aiutare a soddisfare le esigenze interne con operazioni eseguite attraverso canali di trading istituzionali. Di gran lunga il parametro più importante per molti clienti al dettaglio è l'opzionalità e le coppie disponibili sul trading piattaforme. Inoltre, la domanda da parte dei trader ha portato a una maggiore enfasi sulle nuove funzionalità come i grafici avanzati e altri strumenti.
Nello spazio FX, una piattaforma di trading valutario è un software fornito dai broker alla rispettiva base di clienti, ottenendo l'accesso come trader nel mercato più ampio. Più comunemente, questo riflette un'interfaccia online o un'app mobile, completa di strumenti per l'elaborazione degli ordini. Ogni broker ha bisogno di una o più piattaforme di trading per soddisfare le esigenze dei diversi clienti. Essendo la spina dorsale dell'offerta dell'azienda, una piattaforma di trading fornisce ai clienti quotazioni, una selezione di strumenti da negoziare, aggiornamenti in tempo reale su quotazioni, grafici ed è il frontend principale che i clienti devono affrontare. I broker utilizzano piattaforme di trading esistenti e talvolta personalizzano loro, o sviluppare la propria piattaforma da zero. Fin dall'inizio dell'attività di trading FX al dettaglio, MetaQuotes e le sue piattaforme MetaTrader 4 (MT4) e MetaTrader 5 (MT5) sono stati lo standard del settore, specialmente quando si tratta di trading automatizzato. MT4 mostra resilienza Mentre MT4 è stato a lungo visto come onnipresente tra offerte dei broker, una spinta mirata da parte degli stessi MetaQuotes ha portato a una più ampia adozione di MT5 negli ultimi anni. Piattaforme di trading avanzate come MT4 o MT5 consentono anche l'accesso a un'ampia gamma di classi di attività disponibili per il trading. Lo sviluppo di piattaforme di trading nell'ultimo decennio non è riuscito a detronizzare con successo MT4 o MT5, in particolare nel mercato al dettaglio. Tuttavia, nei mercati istituzionali, le società di brokeraggio e le entità bancarie costruiscono e utilizzano anche piattaforme di scambio di valuta proprietarie per aiutare a soddisfare le esigenze interne con operazioni eseguite attraverso canali di trading istituzionali. Di gran lunga il parametro più importante per molti clienti al dettaglio è l'opzionalità e le coppie disponibili sul trading piattaforme. Inoltre, la domanda da parte dei trader ha portato a una maggiore enfasi sulle nuove funzionalità come i grafici avanzati e altri strumenti.
Leggi questo termine. In primo luogo, non è stata rilevata la negoziazione manipolativa a causa delle lacune nei sistemi di vigilanza.
Sebbene la piattaforma abbia utilizzato più rapporti di sorveglianza tra dicembre 2016 e novembre 2021 per identificare potenziali operazioni di lavaggio e operazioni prestabilite, i parametri utilizzati sono stati fortemente limitati per rilevare tali attività fraudolente.
E*TRADE è stata anche scoraggiata per aver modificato i parametri nei suoi rapporti di sorveglianza che limitavano il rilevamento di potenziali attività di chiusura, specialmente nei titoli a basso prezzo. Inoltre, l'agenzia ha anche messo in dubbio le carenze della progettazione del sistema di sorveglianza che non poteva identificare in modo efficiente il prezzo aumentato o diminuito artificialmente delle azioni poco negoziate.
“E*TRADE non è riuscita a stabilire e mantenere un sistema di supervisione che fosse ragionevolmente progettato per raggiungere
conformità
Conformità
In finanza, banche, investimenti e conformità assicurativa si intende seguire le regole o gli ordini stabiliti dall'autorità di regolamentazione del governo, sia come fornitura di un servizio che come elaborazione di una transazione. La conformità in materia di finanza sarebbe anche uno stato dell'essere seguendo linee guida o specifiche stabilite. Questa designazione può anche comprendere gli sforzi per garantire che le organizzazioni rispettino sia le normative di settore che la legislazione governativa. Comprendere la conformità La conformità è un sistema di controlli e contrappesi che previene le frodi e le inefficienze. Inoltre, ciò garantisce anche la cooperazione con i regolamenti finanziari federali con l'obiettivo finale di proteggere il pubblico e fornire le informazioni necessarie alle agenzie governative per fermare le frodi, il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo . La conformità nel settore finanziario offre stabilità ai mercati e serve a proteggere clienti, lavoratori e contribuenti dalle minacce etiche ereditate dalle decisioni individuali. Molte organizzazioni sono anche obbligate a monitorare e archiviare i dati sulla conformità. Ciò include tutti i dati rilevanti o appartenenti a un'azienda, intermediario, ecc. che possono essere utilizzati allo scopo di implementare o convalidare la conformità o il reporting normativo. Considerate le mutevoli normative e l'importanza della conformità, l'uso di software avanzato è sempre più implementato per aiutare le aziende a gestire i propri dati di conformità in modo più efficiente. Questa cache include calcoli, trasferimenti di dati e audit trail. Mentre la finanza è un concetto unificato a livello globale, la conformità non lo è. La conformità alle normative varia a seconda dei settori e delle giurisdizioni. Ad esempio, le strutture di regolamentazione finanziaria di un paese possono essere carenti o diverse in un altro. Da notare, le giurisdizioni più strettamente regolamentate in termini di conformità nel settore forex includono Stati Uniti, Regno Unito o la maggior parte dei paesi dell'Unione Europea, Australia, Nuova Zelanda, Canada e altri.
In finanza, banche, investimenti e conformità assicurativa si intende seguire le regole o gli ordini stabiliti dall'autorità di regolamentazione del governo, sia come fornitura di un servizio che come elaborazione di una transazione. La conformità in materia di finanza sarebbe anche uno stato dell'essere seguendo linee guida o specifiche stabilite. Questa designazione può anche comprendere gli sforzi per garantire che le organizzazioni rispettino sia le normative di settore che la legislazione governativa. Comprendere la conformità La conformità è un sistema di controlli e contrappesi che previene le frodi e le inefficienze. Inoltre, ciò garantisce anche la cooperazione con i regolamenti finanziari federali con l'obiettivo finale di proteggere il pubblico e fornire le informazioni necessarie alle agenzie governative per fermare le frodi, il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo . La conformità nel settore finanziario offre stabilità ai mercati e serve a proteggere clienti, lavoratori e contribuenti dalle minacce etiche ereditate dalle decisioni individuali. Molte organizzazioni sono anche obbligate a monitorare e archiviare i dati sulla conformità. Ciò include tutti i dati rilevanti o appartenenti a un'azienda, intermediario, ecc. che possono essere utilizzati allo scopo di implementare o convalidare la conformità o il reporting normativo. Considerate le mutevoli normative e l'importanza della conformità, l'uso di software avanzato è sempre più implementato per aiutare le aziende a gestire i propri dati di conformità in modo più efficiente. Questa cache include calcoli, trasferimenti di dati e audit trail. Mentre la finanza è un concetto unificato a livello globale, la conformità non lo è. La conformità alle normative varia a seconda dei settori e delle giurisdizioni. Ad esempio, le strutture di regolamentazione finanziaria di un paese possono essere carenti o diverse in un altro. Da notare, le giurisdizioni più strettamente regolamentate in termini di conformità nel settore forex includono Stati Uniti, Regno Unito o la maggior parte dei paesi dell'Unione Europea, Australia, Nuova Zelanda, Canada e altri.
Leggi questo termine con le leggi e i regolamenti sui titoli federali applicabili e le regole FINRA relative al trading potenzialmente manipolativo", si legge nell'annuncio.
Ordine accettato
La piattaforma di trading ha già accettato l'ordine della FINRA, compresa la sanzione pecuniaria. Ciò impedirà all'agenzia di applicare ulteriori addebiti sulla piattaforma di trading sulla base delle accuse menzionate.
Sulla multa totale, $ 144,500 sono pagabili alla FINRA, secondo quanto riportato nell'avviso ufficiale.
"[La lettera di accettazione, rinuncia e consenso (AWC)] è presentata a condizione che, se accettata, la FINRA non intraprenderà azioni future contro il resistente per presunte violazioni basate sugli stessi risultati fattuali descritti nel presente AWC", l'avviso aggiunto.
"Il convenuto accetta di pagare la sanzione pecuniaria previa notifica che questo AWC è stato accettato e che tale pagamento è dovuto ed esigibile."
Fonte: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/