Il regolatore australiano ha segnalato preoccupazioni per FTX mesi prima del crollo: rapporto

Secondo quanto riferito, il regolatore finanziario australiano ha sollevato preoccupazioni sulla filiale australiana locale di FTX fino a otto mesi prima che lo scambio incontrasse la sua prematura fine a novembre.

Secondo i documenti ottenuto da Guardian Australia, l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) era preoccupata per il modo in cui operava FTX Australia dopo che era in grado di ottenere una licenza nel paese attraverso un'acquisizione aziendale.

Secondo un precedente rapporto di Cointelegraph, FTX ha acquisito la sua licenza australiana per i servizi finanziari (AFSL) rilevando l'istituto finanziario IFS Markets nel dicembre 2021, prima di aprire l'attività pochi mesi dopo, a marzo.

Ciò è consentito a FTX Australia eludere efficacemente lo stesso livello di controllo che di solito viene applicato ai nuovi licenziatari AFSL, secondo il presidente dell'ASIC Joe Longo.

Secondo i documenti appena ottenuti, il regolatore ha emesso un avviso della Sezione 912C a FTX lo stesso mese in cui ha iniziato a operare, richiedendo all'exchange di criptovalute di fornire informazioni sulle sue operazioni affinché ASIC valutasse se soddisfaceva le condizioni della licenza AFSL.

Grazie alla bacheca, l'ASIC può richiedere al licenziatario di fornire documenti che specifichino quali servizi finanziari fornisce e l'attività di servizi finanziari che svolge, per determinare se il licenziatario soddisfa il "test della persona idonea e onorata".

Un documento informativo ottenuto dal Guardian ha anche confermato che nei mesi tra le preoccupazioni iniziali dell'ASIC e FTX crolla l'11 novembre, il regolatore ha posto la borsa sotto “attività di vigilanza” e le ha inviato un totale di tre avvisi.

Il programma del documento rivela anche che il regolatore era ancora preoccupato per le operazioni di FTX fino a ottobre.

Cointelegraph ha contattato ASIC per un commento ma non ha ricevuto risposta prima della pubblicazione.

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FTX Australia è stata una delle oltre 130 società collegate a FTX che hanno interrotto le operazioni dopo che la sua società madre FTX è entrata in procedura fallimentare l'11 novembre.

La filiale australiana di FTX ha avuto la sua licenza finanziaria sospesa il 16 novembre ed è entrata in amministrazione volontaria, che è simile a un fallimento del capitolo 11 negli Stati Uniti.

Si stima intorno 30,000 clienti australiani e 132 aziende sono dovuti denaro o cripto dall'exchange.