Il Dipartimento di Giustizia spinge per un'indagine indipendente sul collasso dell'FTX

Il curatore degli Stati Uniti nel caso di fallimento di FTX ha respinto una recente ordinanza del tribunale del giudice John Dorsey lunedì, presentando un'istanza appello contro la decisione del giudice di non nominare un esaminatore indipendente per esaminare il crollo della borsa in bancarotta.

In precedenza, una mozione presentata dal fiduciario statunitense, selezionato dal Dipartimento di giustizia per mantenere l'integrità della procedura fallimentare di FTX, era stata negato. A febbraio, il giudice Dorsey ha affermato che la nomina di un esaminatore indipendente "creerebbe un rischio maggiore di ulteriori perdite a causa di divulgazioni involontarie o hacking".

Il giudice ha anche osservato che la nomina di un esaminatore indipendente attingerebbe a fondi che potrebbero potenzialmente essere restituiti ai creditori, a cui sono dovuti miliardi di dollari in seguito al crollo di FTX lo scorso novembre. Ha stimato che un'indagine potrebbe costare più di $ 100 milioni, un conto che sarebbe stato pagato dai debitori di FTX.

I movimento nominare un esaminatore era inizialmente depositata dal Trustee statunitense lo scorso dicembre, il quale ha sostenuto che la natura “straordinaria” del crollo di FTX giustificava un'indagine indipendente, simile ai procedimenti relativi al crollo di aziende come Lehman Brothers e Washington Mutual Bank.

"Le questioni in gioco qui sono semplicemente troppo grandi e troppo importanti per essere lasciate a un'indagine interna", ha scritto il fiduciario degli Stati Uniti, aggiungendo che "un esaminatore sarebbe in grado di agire come un vero neutrale nei confronti di tutte le parti interessate".

Quando FTX è entrata nel fallimento del Capitolo 11 lo scorso novembre a seguito di una corsa allo scambio che ha rivelato che non deteneva riserve one-to-one dei beni dei clienti, il fondatore e l'allora CEO Sam Bankman-Fried si è dimesso ed è stato sostituito da John Jay Ray III.

Durante un'udienza il mese scorso, Ray III testimoniato che i rapporti dell'esaminatore non erano stati utili nelle precedenti procedure fallimentari che aveva supervisionato - Enron e Residential Capital - definendole "alquanto ambivalenti" in termini di trarre conclusioni.

Il comitato dei creditori chirografari e la stessa FTX si erano opposti alla mozione del fiduciario statunitense, affermando che avrebbe duplicato gran parte del lavoro svolto sotto la guida di Ray. 

James Bromley, un avvocato di FTX, ha sostenuto che l'ufficio del fiduciario degli Stati Uniti stava trascurando i problemi di sicurezza inerenti alle indagini sui dati finanziari della società, che potrebbero potenzialmente mettere a rischio i beni o portarli a scomparire.

"Con tutto il rispetto, l'ufficio del fiduciario degli Stati Uniti vede questo come se avessimo un magazzino pieno di sacchi di patate", ha detto. "Noi non. Abbiamo un ambiente virtuale pieno di codice e persino guardare quel codice lo mette a rischio”.

Prima che fosse negata, la mozione aveva il sostegno di più autorità di regolamentazione dei titoli di almeno 17 stati, tra cui Florida, California, Illinois e Washington DC.