Nexo accetta di pagare $ 45 milioni di multe alle autorità statunitensi

A settembre, il DFPI californiano e altri regolatori statunitensi hanno ordinato a Nexo di desistere dall'offrire Earn Interest Products (EIP), che nel caso della società assumeva la forma di conti di prestito di criptovalute.

Al momento il oneri sono stati depositati, Nexo aveva già cessato di offrire i conti agli investitori statunitensi.

Tuttavia, gli investitori statunitensi potrebbero ancora utilizzare la funzione optando per il rinnovo automatico su account già esistenti.

Cooperazione con le autorità

Quattro mesi dopo, sia la SEC che la North American Securities Administrators Association (NASAA) hanno annunciato che le loro azioni legali contro l'istituto di credito si erano concluse. A seguito delle indagini, Nexo ha accettato volontariamente di pagare $ 45 milioni di multe.

La piattaforma crittografica ha rifiutato di confermare o smentire le conclusioni delle autorità di regolamentazione, tuttavia un portavoce della SEC ha affermato che le sanzioni imposto sull'azienda ha tenuto conto della collaborazione e della volontà di Nexo di impegnarsi senza vincoli con le autorità di regolamentazione.

Inoltre, il presidente della SEC Gary Gensler ha dichiarato che Nexo non è stato accusato di aver gestito un EIP ma di non averlo registrato correttamente.

"Abbiamo accusato Nexo di non aver registrato il suo prodotto di prestito di criptovalute al dettaglio prima di offrirlo al pubblico, aggirando i requisiti di divulgazione essenziali progettati per proteggere gli investitori. La conformità alle nostre collaudate politiche pubbliche non è una scelta. Laddove le società di crittografia non si conformino, continueremo a seguire i fatti e la legge per ritenerle responsabili. In questo caso, tra le altre azioni, Nexo sta cessando il suo prodotto di prestito non registrato nei confronti di tutti gli investitori statunitensi.

Multe multiple suddivise tra le autorità di regolamentazione

I 45 milioni di dollari di sanzioni saranno pagati a più entità attraverso almeno 18 multe separate. Il più grande rappresenta la metà della somma totale e sarà versato direttamente alla SEC.

I restanti 22.5 milioni di dollari saranno pagati ad almeno 17 regolatori di titoli statali separati, coordinati dalla NASAA. Gli stati esatti sono senza nome; tuttavia, possiamo supporre che la California sia una di queste, a causa del loro precoce coinvolgimento nel caso.

L'accordo è stato confermato anche da Nexo in un thread in 9 parti su Twitter.

Nexo ha raggiunto una risoluzione storica finale con la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, la North American Securities Administrators Association (NASAA), composta da tutti i 50 Stati degli Stati Uniti e 3 territori e il Procuratore generale di New York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

—Nexo (@Nexo) Gennaio 19, 2023

Nel thread, il portavoce di Nexo ha affermato ancora una volta che non vi erano accuse di frode o altro, tranne un'offerta di titoli non registrata. Il portavoce ha inoltre ribadito che l'azienda è lieta di aver avviato un dialogo costruttivo con le autorità e che continueranno a crescere e migliorare sulla base dei feedback ricevuti.