Coinbase ha accettato di pagare un accordo di $ 100 milioni con il Dipartimento dei servizi finanziari di New York (NYDFS), secondo un ordine di consenso firmato dal sovrintendente del NYDFS Adrienne Harris il 4 gennaio 2023. Il regolatore finanziario di New York ha affermato che sono stati rilevati problemi di conformità e i controlli antiriciclaggio dello scambio sono stati inadeguati dal 2020 al 2021.
Il regolatore di New York sanziona Coinbase per 100 milioni di dollari per problemi di conformità antiriciclaggio
L'exchange di criptovalute e la società di custodia Coinbase (Nasdaq: COIN) ha concordato un accordo da 100 milioni di dollari con il principale regolatore finanziario di New York, NYDFS, per non aver attuato adeguati controlli antiriciclaggio nel 2020 e nel 2021. Coinbase ha accettato di pagare una multa di 50 milioni di dollari e altri 50 milioni di dollari andranno all'applicazione delle misure antiriciclaggio necessarie. controlli dei precedenti in materia di riciclaggio di denaro (AML).
"Coinbase non disponeva di personale, risorse e strumenti sufficienti per tenere il passo con questi avvisi e gli arretrati sono cresciuti rapidamente a livelli ingestibili", ha affermato il ordine di consenso firmato dal sovrintendente Adrienne Harris dettagli. "Entro la fine del 2021, Coinbase aveva un arretrato di avvisi di monitoraggio delle transazioni non esaminati cresciuto a oltre 100,000 (molti dei quali erano vecchi di mesi) e l'arretrato di clienti che richiedevano una maggiore due diligence superava i 14,000".
L'indagine sulla conformità è iniziata nel 2020 e la presunta mancanza di controlli di verifica dei precedenti è iniziata nel 2018. Coinbase ha accettato all'epoca di assumere un esaminatore indipendente per assicurarsi che le linee guida AML e know-your-customer (KYC) fossero seguite. Tuttavia, i problemi di conformità persistevano e l'autorità di regolamentazione di New York ha deciso di agire nel 2021. “Siamo stati molto espliciti riguardo ai problemi di finanziamento illecito nello spazio. È per questo che il nostro framework impone alle società crittografiche lo stesso standard delle banche", sovrintendente Harris disse.
Nel frattempo, le azioni COIN di Coinbase sono balzate alla notizia invece di diminuire, poiché le azioni sono aumentate del 6.74% mercoledì. Coinbase anche risposto all'accordo sul suo blog e ha osservato di essersi "impegnata a 50 milioni di dollari in investimenti per il programma di conformità nei prossimi due anni". Il messaggio post sul blog dell'exchange sull'accordo NYDFS continuava:
Consideriamo questa risoluzione un passo fondamentale nel nostro impegno per il miglioramento continuo, il nostro impegno con le principali autorità di regolamentazione e la nostra spinta per una maggiore conformità nello spazio crittografico, per noi stessi e per gli altri.
Cosa ne pensi dell'accordo di Coinbase con l'autorità di regolamentazione finanziaria di New York per mancanza di controlli di conformità? Fateci sapere cosa ne pensate di questo argomento nella sezione commenti qui sotto.
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Fonte: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/