Il principale organo di vigilanza finanziario tedesco ha minacciato di multare Deutsche Bank AG se non implementa i controlli contro il riciclaggio di denaro entro una scadenza prestabilita, suggerendo che l'autorità di regolamentazione non è soddisfatta degli sforzi della banca per sorvegliare i flussi di denaro sporco.
BaFin, come è noto il regolatore, ha dichiarato venerdì in ritardo che il 28 settembre ha detto a Deutsche Bank di adottare misure specifiche per prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo in modo da poter soddisfare richieste fatte da BaFin nel 2018 e nel 2019. L'autorità di regolamentazione ha affermato che imporrà sanzioni pecuniarie se la banca non si atterrà.
L'anno scorso, il regolatore ampliato il ruolo di monitor nel 2018 ha incaricato di esaminare l'attuazione, dimostrando di essere ancora scontento dei progressi.
Deutsche Bank deve rispettare le scadenze entro la metà del 2023.
Un portavoce della banca ha detto che non ci sono state nuove scoperte nell'ultimo ordine. "Siamo pienamente allineati con il BaFin sulle misure necessarie e ne abbiamo già completato gran parte", ha aggiunto.
L'ultimo avvertimento di BaFin aggiunge pressione sull'amministratore delegato Christian Sewing, che da quando ha rilevato la banca nel 2018 ha cercato di allontanarla dagli scandali e concentrarsi sulle sue operazioni. La scorsa settimana ha riportato a salto nell'utile del terzo trimestre poiché l'aumento dei tassi di interesse ha migliorato la sua attività di prestito. I costi, tuttavia, restano sotto pressione, anche a causa di quanto la banca sta spendendo per rafforzare i controlli interni.
I problemi passati con le autorità di regolamentazione includono il pagamento di multe negli Stati Uniti non controllando adeguatamente i rapporti con il defunto finanziere e condannato per reati sessuali Jeffrey Epstein e per il suo ruolo di banca corrispondente per la filiale estone di Danske Bank A/S, dove circa 230 miliardi di dollari erano affluiti dalla Russia e da altri stati dell'ex Unione Sovietica nel corso degli anni con poca supervisione.
Deutsche Bank dispone anche di controlli in atto nell'ambito di un accordo del 2017 con le autorità dello stato di New York relativo ai "mirror trade", in cui la banca si è trasferita $ 10 miliardi di denaro dei clienti russi all'estero.
Dopo l'invasione russa dell'Ucraina, lo ha affermato la Deutsche Bank si ritirerebbe dal paese.
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Fonte: https://www.wsj.com/articles/deutsche-bank-faces-threat-of-fines-over-money-laundering-controls-11667644596?siteid=yhoof2&yptr=yahoo