Il Vanguard Group ha citato in giudizio uno dei suoi ex consulenti finanziari di altissimo valore per aver presumibilmente violato un accordo di non sollecitazione di un anno che ha firmato mentre era un dipendente.
Il gigante dei servizi finanziari accusa Matthew Snipes di violazione del contratto e appropriazione indebita di segreti commerciali nella sua causa depositata il 9 giugno in un tribunale federale della Carolina del Nord.
Vanguard Group Inc.
Per gentile concessione dell'Avanguardia
È il ultima battaglia legale tra società di gestione patrimoniale e consulenti sui contatti con i clienti. È anche la seconda volta nelle ultime settimane che Vanguard ha intentato una causa contro Snipes. Il primo sforzo dell'azienda, per ottenere un ordine restrittivo provvisorio, è stato respinto da un giudice statale.
Le controversie legali tra Vanguard e Snipes sono iniziate dopo che si era dimesso dalla società il 22 aprile per fondare uno studio indipendente, Topsail Wealth Management, a Charlotte.
Oltre alla presunta violazione degli accordi di non sollecitazione, Vanguard accusa Snipes di aver violato un contratto da lui firmato che gli richiedeva di dare un preavviso di 60 giorni prima di dimettersi.
C'è molto in gioco nelle controversie tra le due parti. Snipes ha servito come consulente per clienti con un patrimonio netto estremamente elevato, la maggior parte dei quali aveva $ 15 milioni o più investiti con l'azienda. In totale, ha supervisionato circa $ 4.75 miliardi di asset in gestione per i clienti Vanguard, la cui attività ha generato circa $ 8 milioni di ricavi annuali per la società, secondo la causa.
Uno dei clienti di Snipes ha già notificato a Vanguard che sta trasferendo beni per un valore di $ 26 milioni da Vanguard alla nuova società di Snipes, secondo la causa.
Nel primo tentativo di Vanguard di chiedere un risarcimento legale, la società ha intentato una causa il 31 maggio in un tribunale della Carolina del Nord, chiedendo un ordine restrittivo temporaneo contro Snipes per aver presumibilmente sollecitato i clienti a unirsi a lui a Topsail. Snipes ha negato l'accusa. Un giudice statale ha respinto la richiesta di Vanguard, scrivendo che "non aveva mostrato una probabilità di successo", secondo un'ordinanza del 6 giugno.
L'8 giugno, Vanguard ha respinto volontariamente il suo caso giudiziario contro Snipes.
La nuova causa della società intentata presso il tribunale federale chiede danni non specificati, spese legali e altri risarcimenti. La causa afferma che Vanguard sta cercando sollievo da un tribunale federale perché le parti provengono da stati diversi e l'importo del risarcimento richiesto è superiore a $ 75,000.
Non è stato possibile raggiungere un portavoce di Vanguard per un commento. L'avvocato di Snipes, Matt DeAntonio, ha rifiutato di commentare il caso.
Sebbene Vanguard sia nota per le sue operazioni di gestione dei fondi, la società fornisce anche servizi di gestione patrimoniale a persone facoltose.
Snipes ha iniziato la sua carriera nei servizi finanziari presso Vanguard come associato per le relazioni con i clienti nel 2006, diventando infine un consulente finanziario senior con un patrimonio netto estremamente elevato nel 2015, secondo la causa.
In qualità di consulente Vanguard, Snipes non ha cercato attivamente clienti, secondo la causa. Invece, Vanguard lo ha presentato ai clienti esistenti e potenziali. "In altre parole, le informazioni personali e finanziarie dei clienti Vanguard che Snipes ha servito non erano note in modo indipendente a Snipes, ma sono state fornite a Snipes da Vanguard e in virtù della posizione di Snipes", afferma la causa.
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Fonte: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo