La settimana scorsa Morgan Stanley ha perso un arbitrato multimilionario che coinvolgeva diverse parti e che era incentrato su una mossa di reclutamento andata fuori dai binari quasi quattro anni fa. Per capire come...
Etichetta: Consulenza pratica gestione
Violazioni del Buono del Tesoro a 6 mesi 5%. Non è stato così alto dal 2007.
Dimensione del testo Il rendimento dei titoli del Tesoro a sei mesi ha raggiunto il livello più alto degli ultimi 16 anni. Al Drago/Bloomberg Il tasso sui buoni del Tesoro USA a sei mesi ha superato martedì il 5%, raggiungendo il livello più alto...
Il profitto finanziario di LPL aumenta, l'organico dei consulenti aumenta
Nel quarto trimestre di LPL Financial Holdings i profitti sono aumentati del 199% anno su anno, grazie in parte alla riduzione delle spese e all'aumento del margine di interesse netto. La società ha riportato un utile netto nel quarto trimestre...
Dove investire nei prossimi 5 anni? I miliardari pesano.
Secondo un nuovo rapporto UBS, i miliardari mondiali vedono nel settore energetico e nella regione Asia-Pacifico, esclusa la Cina, le principali opportunità di investimento e di business per i prossimi cinque anni. Quaranta...
Gli americani affermano di aver bisogno di 1.2 milioni di dollari per andare in pensione. La maggior parte non sta risparmiando abbastanza.
Quando si tratta di pensionamento, gli americani stanno contemporaneamente decidendo di aver bisogno di più soldi da parte per avere una pensione confortevole e di restare indietro rispetto ai loro obiettivi di risparmio. Questo secondo due nuovi s...
Il consulente finanziario si dichiara colpevole di frode dopo l'arresto dell'aeroporto
Un consulente per gli investimenti del Massachusetts si è dichiarato colpevole di molteplici accuse di frode e altre accuse dopo un tentativo fallito di fuggire dal paese mentre era in attesa del processo. Steven Xigoros, di Lowell, M...
Una coppia in pensione vince un premio di 5.2 milioni di dollari da UBS per la strategia YES
Due pensionati hanno vinto un lodo arbitrale di 5.2 milioni di dollari contro UBS, accusata di false dichiarazioni, inadeguatezza e violazione del dovere fiduciario in relazione a una complessa strategia di trading di opzioni. ...
L'ex consigliere Morgan Stanley si dichiara colpevole di una frode da 7 milioni di dollari
Secondo il Dipartimento di Giustizia, un ex consulente di Morgan Stanley si è dichiarato colpevole giovedì di frode telematica e riciclaggio di denaro nell'ambito di un piano di frode da 7 milioni di dollari. L'ex consigliere Shawn Edward Good...
Il meglio della settimana: aumento della tariffa a Vanguard
Vanguard ha mantenuto a lungo due piattaforme: un'offerta legacy esclusivamente di fondi comuni di investimento e una di intermediazione, ma ora sta facendo pressioni sui clienti di fondi comuni di lunga data affinché passino all'ala di intermediazione o incorrano...
Ex consigliere condannato a 22 anni di carcere per schema Ponzi
Un ex consulente finanziario è stato condannato a quasi 22 anni di carcere per aver gestito uno schema Ponzi che ha truffato 9.3 milioni di dollari agli investitori, secondo l'ufficio del procuratore degli Stati Uniti per il Nord D...
Vanguard pagherà milioni agli investitori del Massachusetts oltre la data prevista per la tassa sui fondi
Vanguard pagherà 6.25 milioni di dollari come parte dell'accordo con l'autorità di regolamentazione dei titoli statali del Massachusetts sulle accuse secondo cui le modifiche apportate ad alcuni fondi con data obiettivo hanno bloccato gli investitori con inaspettate...
Vanguard fa causa al consulente UHNW per presunta sollecitazione del cliente
Il Gruppo Vanguard ha citato in giudizio uno dei suoi ex consulenti finanziari con un patrimonio netto elevatissimo per presunta violazione di un accordo di non sollecitazione di un anno da lui firmato mentre era dipendente. I servizi finanziari forniti...
I pensionati affrontano un mercato vorticoso. Ecco cosa dicono i consulenti che dovrebbero fare.
Date le condizioni del mercato, i pensionati possono essere perdonati se ritengono che investire in questo momento sia come correre con le forbici. I rischi e le incertezze abbondano: inflazione in aumento, aumenti dei tassi della Federal Reserve...
Il meglio della settimana: Warren Buffett spara a Wall Street
Warren Buffett, presidente e amministratore delegato di Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg, CEO di Berkshire Hathaway, Warren Buffett ha avuto alcune parole scelte per i consulenti finanziari e i gestori patrimoniali...
L'ex consulente di UBS si dichiara colpevole di frode che ha finanziato più romanzi
Un ex consulente di UBS si è dichiarato colpevole davanti a un tribunale federale di Miami per aver frodato clienti per oltre 5 milioni di dollari, ha affermato il Dipartimento di Giustizia. Il tedesco Nino, accusato all'inizio di quest'anno, ha presentato una dichiarazione...
Wells Fargo pagherà per risolvere la causa sul suo piano 401 (k).
Wells Fargo ha accettato di pagare 32.5 milioni di dollari per risolvere un caso di due anni fa riguardante presunti comportamenti autogestiti rispetto al piano 401(k) della società. Wells Fargo, che in precedenza aveva cercato di archiviare la causa...
Gli investitori fanno causa a Vanguard dopo la grande fattura fiscale dei fondi della data target
Tre investitori hanno citato in giudizio Vanguard Group per presunta negligenza e violazione del dovere fiduciario, affermando che le modifiche apportate dalla società alla data prevista dei fondi pensione hanno comportato "enormi fatture fiscali" per...
Morgan Stanley assume 2 consulenti da JP Morgan
Morgan Stanley ha assunto due consulenti di JP Morgan Securities, il braccio di intermediazione di JPMorgan Chase. I consulenti Mark Horowitz e Joel Bodner gestivano in precedenza circa 750 milioni di dollari di asset dei clienti...
UBS afferma che gli investitori facoltosi stanno attaccando alla liquidità
Anche con l’inflazione in aumento, molti investitori stanno accumulando liquidità. Nel mese di gennaio UBS ha intervistato 900 investitori statunitensi e 500 imprenditori. Gianluca Colla/Bloomberg Questo è un insegnamento importante da parte di UBS Gl...
Wells Fargo ha vinto una controversia con gli investitori. Il giudice dice che ha ingannato il sistema.
Nel 2017, Brian Leggett, un cliente di Wells Fargo, ha presentato una richiesta di arbitrato contro la banca e uno dei suoi consulenti finanziari, accusandoli di negligenza e violazione del dovere fiduciario nel modo in cui consegnano...