La settimana scorsa Morgan Stanley ha perso un arbitrato multimilionario che coinvolgeva diverse parti e che era incentrato su una mossa di reclutamento andata fuori dai binari quasi quattro anni fa. Per capire come...
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Violazioni del Buono del Tesoro a 6 mesi 5%. Non è stato così alto dal 2007.
Dimensione del testo Il rendimento dei titoli del Tesoro a sei mesi ha raggiunto il livello più alto degli ultimi 16 anni. Al Drago/Bloomberg Il tasso sui buoni del Tesoro USA a sei mesi ha superato martedì il 5%, raggiungendo il livello più alto...
Il profitto finanziario di LPL aumenta, l'organico dei consulenti aumenta
Nel quarto trimestre di LPL Financial Holdings i profitti sono aumentati del 199% anno su anno, grazie in parte alla riduzione delle spese e all'aumento del margine di interesse netto. La società ha riportato un utile netto nel quarto trimestre...
Il Secure Act cambierà la politica pensionistica. 6 grandi cambiamenti che presto diventeranno legge.
Ora che il Senato ha approvato un ampio disegno di legge di spesa per finanziare il governo federale fino al prossimo anno ed evitare una chiusura, i consulenti incoraggiano una profonda revisione delle regole sul risparmio previdenziale...
6 grandi cambiamenti in arrivo per il tuo pensionamento
Ora che il Senato ha approvato un ampio disegno di legge di spesa per finanziare il governo federale fino al prossimo anno ed evitare una chiusura, i consulenti incoraggiano una profonda revisione delle regole sul risparmio previdenziale...
Secure 2.0 Act si avvicina al traguardo. Cosa sapere sul conto pensionistico.
La legislazione che incoraggerebbe il risparmio per la pensione e innalzerebbe l'età per ricevere le distribuzioni minime richieste si sta avvicinando all'approvazione a Capitol Hill come parte di un disegno di legge di spesa omnibus tra i legislatori e...
Dove investire nei prossimi 5 anni? I miliardari pesano.
Secondo un nuovo rapporto UBS, i miliardari mondiali vedono nel settore energetico e nella regione Asia-Pacifico, esclusa la Cina, le principali opportunità di investimento e di business per i prossimi cinque anni. Quaranta...
Il meglio della settimana: cosa significano le elezioni per gli investitori
Allora, chi ha vinto? Con la maggior parte del dramma elettorale ormai risolto, cosa significherà la legislatura divisa per la politica fiscale, la salute dei mercati e altre questioni finanziarie? Abbiamo posto queste domande a un han...
I mercati potrebbero andare in lacrime dopo le scadenze intermedie, la storia suggerisce
L’autunno del 1991 fu un periodo stressante per gli investitori. Il paese era appena stato coinvolto in una guerra in Iraq, i tassi di interesse erano in aumento e l’economia americana stava precipitando verso la recessione. In altre parole, sarà...
Gli americani affermano di aver bisogno di 1.2 milioni di dollari per andare in pensione. La maggior parte non sta risparmiando abbastanza.
Quando si tratta di pensionamento, gli americani stanno contemporaneamente decidendo di aver bisogno di più soldi da parte per avere una pensione confortevole e di restare indietro rispetto ai loro obiettivi di risparmio. Questo secondo due nuovi s...
Il consulente finanziario si dichiara colpevole di frode dopo l'arresto dell'aeroporto
Un consulente per gli investimenti del Massachusetts si è dichiarato colpevole di molteplici accuse di frode e altre accuse dopo un tentativo fallito di fuggire dal paese mentre era in attesa del processo. Steven Xigoros, di Lowell, M...
I beneficiari di conti pensionistici ereditati schivano un proiettile fiscale
La nuova legislazione relativa alle tasse può presentare molte ambiguità e complessità, ma l’IRS spesso le risolve nei regolamenti che propone. Al Drago/Bloomberg A volte questi sforzi falliscono...
I tassi di mutuo sono alle stelle. Cosa dicono i professionisti finanziari che i clienti dovrebbero fare.
La barca dei mutui a basso tasso è salpata. Secondo Freddie Mac, il tasso di interesse medio su un mutuo per la casa a tasso fisso di 30 anni è ora del 6.7%, più del doppio del tasso del 3.01% rispetto allo stesso periodo dell’anno scorso. Quello...
Solita Marcelli di UBS: perché sono ottimista sul mercato
I titoli finanziari sono stati cupi per tutto l'anno, ma Solita Marcelli vede motivi di ottimismo, in parte perché le valutazioni delle azioni sono scese finora. “I multipli prezzo/utili sono tornati in linea con...
Una coppia in pensione vince un premio di 5.2 milioni di dollari da UBS per la strategia YES
Due pensionati hanno vinto un lodo arbitrale di 5.2 milioni di dollari contro UBS, accusata di false dichiarazioni, inadeguatezza e violazione del dovere fiduciario in relazione a una complessa strategia di trading di opzioni. ...
L'ex consigliere Morgan Stanley si dichiara colpevole di una frode da 7 milioni di dollari
Secondo il Dipartimento di Giustizia, un ex consulente di Morgan Stanley si è dichiarato colpevole giovedì di frode telematica e riciclaggio di denaro nell'ambito di un piano di frode da 7 milioni di dollari. L'ex consigliere Shawn Edward Good...
Sogni una grande eredità? Non ci contare, dicono i consulenti finanziari
Separare i fatti dalla fantasia è uno dei servizi più preziosi che i pianificatori finanziari possono fornire ai propri clienti. E una fantasia finanziaria comune è che i nostri genitori ci lasceranno un patrimonio considerevole...
Il dollaro diventerà ancora più forte. Perché potrebbe colpire l'economia globale.
Anche per la potente Microsoft, 595 milioni di dollari sono un sacco di soldi. Questo è quanto le vendite del colosso del software sono state ridotte nell'ultimo trimestre dal dollaro USA sempre più forte. Infatti, una vasta gamma di...
Il meglio della settimana: aumento della tariffa a Vanguard
Vanguard ha mantenuto a lungo due piattaforme: un'offerta legacy esclusivamente di fondi comuni di investimento e una di intermediazione, ma ora sta facendo pressioni sui clienti di fondi comuni di lunga data affinché passino all'ala di intermediazione o incorrano...
Le nuove commissioni per l'account Vanguard aumenteranno i costi per alcuni dei suoi clienti più fedeli
Ultimamente, alcuni degli investitori a lungo termine più fedeli di Vanguard hanno ricevuto lettere ed e-mail in cui si afferma: "Se scegli di rimanere sulla piattaforma riservata ai soli fondi comuni d'investimento dopo il 30 settembre 2022, sarai...
Dovresti fare una conversione Roth? Come può aiutarti con le tue tasse.
La prima metà di quest'anno ha segnato la peggiore performance per l'S&P 500 dal 1970. Con l'inflazione alle stelle e i tassi di interesse in aumento, l'indice ha registrato una perdita del 20.6%. Il terribile sentimento potrebbe aver...
Recupero del mercato azionario: vero affare o testa falsa?
In appena un mese, sia l'indice S&P 500 che il Nasdaq Composite sono aumentati di quasi il 20%. Ma la brutale prima metà del 2022 è fresca nella mente degli investitori e permangono molti ostacoli sul mercato...
Kathy Roeser di Morgan Stanley: preparazione per il prossimo mercato rialzista
Kathy Roeser, consulente di Morgan Stanley, si è ritrovata a usare spesso la parola “cloud” quest'anno, riferendosi alla nuvola che incombe sull'economia e sui mercati. Pur riconoscendo l'oscurità, lei...
Ex consigliere condannato a 22 anni di carcere per schema Ponzi
Un ex consulente finanziario è stato condannato a quasi 22 anni di carcere per aver gestito uno schema Ponzi che ha truffato 9.3 milioni di dollari agli investitori, secondo l'ufficio del procuratore degli Stati Uniti per il Nord D...
Fidelity lancia i primi fondi alternativi liquidi mentre le strategie azionarie e obbligazionarie vacillano
Fidelity non è nota per i macro hedge fund che scommettono su interi mercati. La società di fondi comuni d'investimento con sede a Boston con 4.3 trilioni di dollari in gestione si è originariamente fatta un nome avendo le migliori persone...
Vanguard pagherà milioni agli investitori del Massachusetts oltre la data prevista per la tassa sui fondi
Vanguard pagherà 6.25 milioni di dollari come parte dell'accordo con l'autorità di regolamentazione dei titoli statali del Massachusetts sulle accuse secondo cui le modifiche apportate ad alcuni fondi con data obiettivo hanno bloccato gli investitori con inaspettate...
Vanguard fa causa al consulente UHNW per presunta sollecitazione del cliente
Il Gruppo Vanguard ha citato in giudizio uno dei suoi ex consulenti finanziari con un patrimonio netto elevatissimo per presunta violazione di un accordo di non sollecitazione di un anno da lui firmato mentre era dipendente. I servizi finanziari forniti...
I rendimenti stanno aumentando. I consulenti valutano dove riporre i contanti.
I contanti non sono più spazzatura? Dopo anni di rendimenti pressoché nulli, gli investimenti obbligazionari a breve termine stanno improvvisamente offrendo rendimenti sufficientemente elevati da poter essere rilevati a occhio nudo. Ciò non significa essere assediato in...
I pensionati affrontano un mercato vorticoso. Ecco cosa dicono i consulenti che dovrebbero fare.
Date le condizioni del mercato, i pensionati possono essere perdonati se ritengono che investire in questo momento sia come correre con le forbici. I rischi e le incertezze abbondano: inflazione in aumento, aumenti dei tassi della Federal Reserve...