Binance ammette i passi falsi sulla conformità, ma ora è in trattativa con i regolatori statunitensi

Il principale exchange di criptovalute Binance ha avuto "lacune" nella conformità normativa nei primi anni dopo il suo lancio nel 2017, ha dichiarato il Chief Strategy Officer (CSO) dell'azienda Patrick Hillmann in un'intervista al Wall Street Journal.

Hillman rivelato che Binance ha commesso passi falsi durante l'implementazione delle sue misure di sicurezza, come il protocollo Know-Your-Customer (KYC) e le regole antiriciclaggio (AML) progettate per combattere le attività di riciclaggio di denaro.

Binance ammette lacune nella conformità normativa

Il CSO ha anche rivelato che gli errori, che da allora sono stati affrontati quando Binance ha migliorato i suoi protocolli di sicurezza e la forza lavoro, si sono verificati due anni dopo la fondazione dell'azienda mentre spingeva per l'espansione globale.

Hillmann ha attribuito le carenze alla mancanza di personale poiché il piccolo team dell'exchange era ridotto al minimo, concentrandosi su conformità, sicurezza informatica ed espansione in quel momento.

«È un peso tremendo. Di conseguenza, ci sono state alcune lacune nel nostro sistema di conformità nei primi due anni", ha affermato.

Il dirigente di Binance ha anche notato che mentre inizialmente lo scambio era a corto di personale, l'azienda ha colmato la scappatoia ampliando il proprio team di conformità.

L'azienda ha migliorato il proprio organico con oltre 750 dipendenti negli ultimi due anni. Hillman ha detto Binance ha anche recentemente assunto un nuovo chief compliance officer, Noah Perlman, ex chief operating officer presso l'exchange rivale Gemini.

Binance in trattative con i regolatori statunitensi 

Hillmann ha anche rivelato che Binance è attualmente in trattative con i watchdog degli Stati Uniti per un possibile accordo per interrompere le indagini normative esistenti sulle sue operazioni commerciali nel paese.

Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ), l'Internal Revenue Service (IRS), la Securities and Exchange Commission (SEC) e la Commodities Futures Trading Commission (CFTC) sono stati cerca in Binance, la sua struttura aziendale e le sue riserve finanziarie negli ultimi anni.

Cominciarono i controlli finanziari, in particolare la CFTC indagando Binance nel marzo 2021 per determinare se la società abbia violato le leggi statunitensi offrendo i suoi prodotti e servizi ai residenti del paese senza un'adeguata autorizzazione.

Nello stesso anno, l'autorità di regolamentazione delle materie prime ha aperto un'altra indagine sulla società per accuse di insider trading avviate da un'indagine separata del DOJ in collaborazione con l'IRS.

Hillmann: Le autorità sono molto collaborative 

Hillmann ha detto che Binance non rivelerà le sue discussioni con il regolatori, ma allo scambio potrebbe essere richiesto di pagare una sanzione o addirittura pagare un prezzo più elevato per la riparazione.

'Semplicemente non lo sappiamo. Questo spetta ai regolatori decidere. È di grande vantaggio per i nostri utenti. Vogliamo solo mettercelo alle spalle", ha detto.

Il CSO ha inoltre affermato che la società è "molto fiduciosa e si sente davvero bene su dove stanno andando queste discussioni", osservando che le autorità sono "molto collaborative".