Un ex
Morgan Stanley
il consulente si è dichiarato colpevole giovedì di frode telematica e riciclaggio di denaro nell'ambito di uno schema di frode da 7 milioni di dollari, secondo il Dipartimento di giustizia.
L'ex consulente Shawn Edward Good ha sollecitato i clienti a investire in progetti immobiliari e obbligazioni municipali esentasse, presentandoli come investimenti a basso rischio che avrebbero pagato rendimenti compresi tra il 6% e il 10%, secondo il Dipartimento di Giustizia.
Invece di investire i soldi dei clienti come promesso, Good ha utilizzato i fondi per le sue spese personali, comprese le vacanze in Francia e in Italia a spese dei suoi clienti, ha affermato il dipartimento. Ha anche usato i loro soldi per comprare un condominio in Florida e una serie di auto di lusso: una Mercedes Benz, una Porsche Boxster, una
Tesla
Modello 3, un'Alfa Romeo Stelvio e una Lexus RX350, secondo il Dipartimento di Giustizia.
Il sigillo del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti
Michael Nagle / Bloomberg
Good ha convinto alcuni clienti ad accettare linee di credito garantite dalla loro
Morgan Stanley
conti di investimento o pensione e ha chiesto ad altri clienti di trasferirgli fondi dai loro conti, secondo il Dipartimento di Giustizia.
Almeno 12 clienti hanno investito circa 7.2 milioni di dollari sulla base di false dichiarazioni e false dichiarazioni, ha affermato il Dipartimento di Giustizia.
Good ha portato a termine lo schema di frode dal 2012 al febbraio 2022 e, per nascondere le sue azioni, ha utilizzato una parte dei fondi dei clienti per ripagare i precedenti investitori, ha affermato il Dipartimento di Giustizia.
"Questo consulente per gli investimenti ha violato la fiducia di almeno una dozzina di clienti, prendendo oltre 7 milioni di dollari - soldi che aveva promesso sarebbero andati a investimenti a basso rischio - e li ha usati per riempirsi le tasche, acquistare immobili, auto di lusso e vacanze", ha affermato Il procuratore degli Stati Uniti Michael Easley. "Questa truffa decennale è finalmente giunta al termine."
L'avvocato di Good non ha risposto a una richiesta di commento.
Good aveva sede a Wilmington, Carolina del Nord, ed è stata registrata presso Morgan Stanley dal 2012 al 2022, secondo BrokerCheck, un database pubblico gestito dall'autoregolamentazione del settore Finra.
Una portavoce di Morgan Stanley ha rifiutato di commentare.
Il Dipartimento di Giustizia ha affermato che l'Internal Revenue Service Criminal Investigations Unit e l'NC State Bureau of Investigation Financial Crimes hanno contribuito a indagare sul caso.
Good ha due reclami dei clienti in sospeso elencati su BrokerCheck. Ad aprile, Finra lo ha escluso dall'industria per essersi rifiutato di comparire per la testimonianza registrata richiesta dall'autorità di regolamentazione.
All'inizio di quest'anno, la Securities and Exchange Commission ha intentato una causa civile contro Good, accusandolo di aver frodato milioni di clienti. La SEC ha affermato che i suoi clienti truffati includevano investitori alle prime armi, pensionati e una madre single di bambini piccoli. La commissione ha intentato causa in un tribunale federale il 18 aprile a Raleigh, NC. A luglio, un giudice federale ha ordinato a Good di pagare una sanzione pecuniaria da determinare in un secondo momento, secondo i documenti del tribunale.
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Fonte: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo